我國個人證券經(jīng)紀人制度的法律構(gòu)建.pdf

1、我國證券市場發(fā)展到現(xiàn)在,在證券經(jīng)紀人方面一直未能形成規(guī)范、完整的制度體系。究其緣由在于相應的法律、法規(guī)尚處于空白,證券經(jīng)紀人的法律地位、任職資格、業(yè)務范圍、權(quán)利與義務、與證券市場其他參與者之間的關(guān)系、行為規(guī)范等均無法律依據(jù)。因此,也就形成了不同券商存在不同的經(jīng)紀人形式,甚至一家券商的各個營業(yè)部采取的經(jīng)紀人模式也大相徑庭。這一方面加大了管理的難度,另一方面也蘊涵著許多潛在的法律風險。
　　 本文分四個部分闡述我國個人證券經(jīng)紀人制度

2、的法律構(gòu)建:第一部分介紹證券經(jīng)紀人的概念,從作為證券經(jīng)營機構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀人和非證券經(jīng)營機構(gòu)正式員工的證券經(jīng)紀人兩個角度介紹其概念。第二部分介紹我國證券經(jīng)紀人發(fā)展的現(xiàn)狀,主要介紹其在運行過程中存在的問題。第三部分對國外證券公司經(jīng)紀人的法律地位作一簡要介紹,主要以英美法系和大陸法系兩大法系國家、地區(qū)的法律規(guī)定為代表。第四部分闡述作者關(guān)于個人經(jīng)紀人制度建立的構(gòu)想,包括以下六個方面:明確證券經(jīng)紀人的法律地位；證券經(jīng)紀人的歸屬問題；納入員工