契約型證券投資基金法律關(guān)系主體問(wèn)題研究.pdf

1、我國(guó)現(xiàn)行的基金立法對(duì)于基金法律關(guān)系主體的規(guī)定并不完善,導(dǎo)致實(shí)踐中基金法律關(guān)系的各主體相互之間的關(guān)系混亂,各自的權(quán)利義務(wù)關(guān)系不明確,這已經(jīng)成為我國(guó)基金市場(chǎng)混亂的一個(gè)很重要的原因。本文從契約型證券投資基金法律關(guān)系中的主體問(wèn)題入手,分析我國(guó)現(xiàn)存法律問(wèn)題、探討解決方法、尋求更科學(xué)、合理的法律關(guān)系主體之間的關(guān)系模式。
　　本文主體分為五個(gè)部分:第一部分是契約型證券投資基金法律關(guān)系的基本理論。其中論述了證券投資基金的概念與基本類(lèi)型以及契約型證

2、券投資基金法律關(guān)系。第二部分是契約型證券投資基金法律關(guān)系主體。闡述了主體的構(gòu)成以及作為主體的基金管理人、基金托管人和基金持有人的權(quán)利義務(wù)。第三部分是我國(guó)契約型證券投資基金法律關(guān)系主體的模式選擇。通過(guò)對(duì)德國(guó)模式和日本模式的比較,闡述了我國(guó)契約型證券投資基金法律關(guān)系主體模式,即“共同受托人模式”。并探討了在“共同受托人模式”下的基金管理人與基金托管人之間的關(guān)系。第四部分是我國(guó)契約型證券投資基金法律關(guān)系主體問(wèn)題分析,其中主要圍繞三個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題,

3、即基金管理人損害基金持有人利益,關(guān)聯(lián)交易屢見(jiàn)不鮮;基金托管人缺乏獨(dú)立性,監(jiān)管作用薄弱;基金持有人大會(huì)制度流于形式。針對(duì)這三個(gè)現(xiàn)存問(wèn)題,文章第五部分討論了解決我國(guó)契約型證券投資基金法律關(guān)系主體問(wèn)題的途徑,即完善基金管理人的義務(wù),規(guī)制關(guān)聯(lián)交易;加強(qiáng)基金托管人的獨(dú)立性,完善其監(jiān)督職責(zé);加強(qiáng)基金持有人自我保護(hù)能力,完善基金持有人大會(huì)制度;增加“認(rèn)識(shí)客戶(hù)”原則,建立基金合格投資者制度。
　　通過(guò)探討與研究,本文尋找到了更合理的有關(guān)契約型證券