跨國證券欺詐法律問題研究.pdf

1、分類號(hào)U D C 密級(jí)——單位代碼l Q l 5 1跨國證券欺詐法律問題研究王娜指導(dǎo)教師 周清華 職稱 副教授學(xué)位授予單位 大連海事大學(xué)申請(qǐng)學(xué)位級(jí)別 碩士 學(xué)科與專業(yè) 國際法學(xué)論文完成日期 2 0 0 7 年3 月 論文答辯日期 2 0 0 7 年3 月答辯委員會(huì)主席才和嘎南英文摘要R e s e a r c ho n t h e L e g a l I s s u e so f T r a n s n a t i o n a l S

2、e c u r i t i e sF r a u dA b s t r a c tW i t h t h e i n t e r n a t i o n a l i z e d d e v e l o p m e n t o f g l o b a l s e c u r i t i e s m a r k e t ，t h et r a n s n a t i o n a ls e c u r i t i e sf r a u d s

3、b e c o m e m o r e a n d m o r e i n t e n s e ．S i n c et h eg r e a t d a m a g e sc a u s e d b y t r a n s n a t i o n a l s e c u r i t i e s f r a u d s n o t o n l y b r o u g h t d i s a s t r o u s l o s s t oi

4、 n t e r n a t i o n a li n v e s t o r s ，b u ta l s od i s t u r bt h e e x c h a n g eo r d e ro f i n t e r n a t i o n a l s e c u r i t i e sm a r k e t , i ti s n e c e s s a r yt ou ∞l e g a li n s t r u m e n tt

5、 oe n n t r o li n t e r n a t i o n a ls e c u r i t i e sf r a u d ．C h i n e s eg o v e r n m e n tp r o m i s e d t oo p e nd o m e s t i cc a p i t a l m a r k e t s t e pb ys t e p w h e ne n t e r i n g W T O ，b u

6、 tt h ed o m e s t i c s e c u r i t i e s m a r k e ta r e s t i l l n o tc o m p l e t e l y o p e n a tp r e s e n t ．B e s i d e sa l l o w i n gd o m e s t i ca g e n c i e st oi s s u es t o c kA a n dB ，o u rc o u

7、 n t r yo n l ya l l o w s d o m e s t i c a g e n c i e s t or a i s e m o n e y i nt h eO V e r s e a s s e c u r i t i e sm a r k e t ．H o w e v e r , t h ef o r e i g n a g e n c i e ss t i l lc a n n o t i s s u es

8、e c u r i t i e s i nd o m e s t i c m a r k e t ．T h e r e f o r e ．i no r d e r t Ol i n kl i n e sw i t hi n t e r n a t i o n a l c a p i t a lm a r k e t a ss o o n a sp o s s i b l ea n d p e r f o r m t h ep r o m

9、 i s eC h i n e s e g o v e r n m e n t m a d e w h e n e n t e r i n g W T O ，o u r c o u n t r y m u s t e n h a n c e t h ed e v e l o p m e n to f s e c u r i t i e s m a r k e ti n t e r n a t i o n a l i z a t i o

10、no no r eh a n d ．A n do nt h eo t h e r ,u n d e r t h el a r g ee n v i r o n m e n to fi n t e r n a t i o n a ls e c u r i t i e sm a r k e t ，o u rc o u n t r ym u s tk e e pt h es t a n d a r d i z e d d e v e l o

11、p m e n t o fc a p i t a l m a r k e t , c o n t r o l a n d r e s t r a i n t r a n s n a t i o n a ls e c u r i t i e sf r a u d , b o r r o wt h el e g i s l a t i v ea n d j u d i c i a l e x p e r i e n c eo fw e s

12、t e r nd e v e l o p e dc o u n 燈i e s ，s t r e n g t h e n t h es u p e r v i s i o n a n dc o n t r o l c o o p e r a t i o n 謝mo t h e rc o u n t r i e s ，s e e kf o rb e t t e rl e g a l p r o t e c t i o nw a y s ，m

13、 a i n t a i n a g o o d i n t e r n a t i o n a ls e c u r i t i e se x c h a n g eo r d e rw h i l e a i m i n ga td o m e s t i ca g e n c i e s ’r a i s i n g m o n e y a b r o a d ．F o r t h ep u r p o s e o f p r e

14、 v e n t i n g t h ei n t e m a t i o n a l s e c u r i t i e sf r a u d ，t h i sp a p e r , a p p l y i n ga n a l y s i sa n dc o m p a r em e t h o d sb yc o n c l u d i n gt h e e x p r e s s i v e f o r m so fi n t

15、e r n a t i o n a ls e c u r i t i e s f r a u d , e m p h a t i c a l l y a n a l y z e s t h e s e c u r i t i e s a n t i - f r a u d l e g i s l a t i v e p r e s e n tc o n d i t i o no f U ．S ．，E L Ia n d o u rc o

16、u n t r y ．I ta l s oe x p o u n d st h ei n t e r n a t i o n a lc o o p e r a t i o na c h i e v e m e n t so f t r a n s n a t i o n a ls e c u r i t i e sa n t i - f r a u ds u p e r v i s i o na n d c o n t r o l ，a