全球化分工背景下發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長超越路徑.pdf

1、隨著全球化進程的發(fā)展，不同國家的企業(yè)通過垂直專業(yè)化分工聯(lián)系在一起，構(gòu)成了全球化分工體系。在分析一國的經(jīng)濟發(fā)展時，全球化分工的背景越來越不容忽視。本文在全球化分工的背景下，研究了發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長路徑。
　　區(qū)別于已有的內(nèi)生增長理論研究，為了更好地刻畫全球分工背景下發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長過程，本文做出了以下兩點改變:首先，拋棄了技術(shù)和資本的兩分法，借鑒熊彼特的創(chuàng)造性毀滅理論構(gòu)建了一個需求導(dǎo)向的技術(shù)更新?lián)Q代模型;其次，本文一方面利用國

2、內(nèi)的上市公司數(shù)據(jù)實證了國家間的技術(shù)世代差距，從供給層面說明全球化分工體系中分化市場的存在，另一方面利用WIOD以及EU KLEMS的數(shù)據(jù)說明了全球化進程中市場一體化落后于生產(chǎn)一體化的現(xiàn)象，從需求層面說明全球化分工體系中分化市場的存在。在以上兩個假設(shè)的的基礎(chǔ)上本文利用內(nèi)需導(dǎo)向的技術(shù)更新?lián)Q代模型分析全球化背景下發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長過程，著重探討了全球化分工對于發(fā)展中國家的影響，以及發(fā)展中國家增長路徑的選擇。
　　具體而言，發(fā)展中國家可

3、以分為新興市場國家和成熟市場國家，其中新興市場國家收入較低，發(fā)展完全依賴于發(fā)達國家的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移，新興市場國家逐漸提升技術(shù)水平和產(chǎn)品品質(zhì)，并隨著技術(shù)積累帶來的生產(chǎn)效率的提升最終成為成熟市場國家。在此基礎(chǔ)之上，針對全球化分工背景下發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長過程，本文得到了如下結(jié)論:
　　在既定技術(shù)世代下，隨著發(fā)展中國家的資本所有者的收入水平提高，由發(fā)達國家企業(yè)與發(fā)展中國家企業(yè)構(gòu)成的全球化市場存在唯一的市場均衡(y'*，y(y'*))。其中，y

4、'*代表成熟市場國家的人均收入水平，y(y'*)代表發(fā)達國家的人均收入水平。相比于發(fā)達國家，發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展過程表現(xiàn)出資本使用壽命低和技術(shù)更新?lián)Q代快的兩大特點。
　　均衡狀態(tài)下，隨著進入新興市場階段的發(fā)展中國家越來越多，發(fā)達國家的技術(shù)水平逐漸下降，發(fā)展中國家實現(xiàn)超越式增長的壁壘逐漸降低;隨著進入成熟階段的發(fā)展中國家越來越多，發(fā)達國家的技術(shù)水平逐漸上升，發(fā)展中國家實現(xiàn)超越式增長的壁壘逐漸升高。
　　本文提出了如下三點政策建

5、議:
　　首先，重點產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)超越式經(jīng)濟增長的方式能夠降低超越式增長的壁壘。對于政府而言，可以通過鼓勵重點產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策更快地實現(xiàn)超越式發(fā)展。
　　其次，政府在實施重點產(chǎn)業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略時應(yīng)當(dāng)選擇包含更多通用技術(shù)進步的產(chǎn)業(yè)。
　　最后，政府應(yīng)當(dāng)主導(dǎo)新興技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)，尋找新的技術(shù)突破，為超越式發(fā)展提供效率更高的技術(shù)路徑。
　　具體而言，本文的主要內(nèi)容如下:
　　第一章為引言，介紹了論文的研究背景、研究意

6、義、相關(guān)概念和主要內(nèi)容。
　　第二章在拋棄資本和技術(shù)的兩分法的基礎(chǔ)上，以體現(xiàn)型技術(shù)進步為核心概念刻畫了一個需求導(dǎo)向的技術(shù)更新?lián)Q代模型。在這一模型中，持續(xù)性創(chuàng)新導(dǎo)致收入差距的擴張，收入差距的擴張帶來需求偏離過程，需求偏離過程為顛覆性創(chuàng)新創(chuàng)造了條件。顛覆性創(chuàng)新意味著新的技術(shù)世代的出現(xiàn)，經(jīng)濟增長表現(xiàn)為一個自發(fā)的循環(huán)過程。與以往研究不同的是，這一模型以收入差距帶來的市場分化為特征，既表現(xiàn)出供給驅(qū)動的特征，又表現(xiàn)出需求導(dǎo)向的特征。
　

7、　借鑒ISTC的實證數(shù)據(jù)，第二章驗證了技術(shù)的更新?lián)Q代對于生產(chǎn)要素積累過程的影響。其中，在既定技術(shù)世代的前期，技術(shù)進步表現(xiàn)為顛覆性，要素積累主要發(fā)生在企業(yè)外部;在既定技術(shù)世代的后期，技術(shù)表現(xiàn)為持續(xù)性，要素積累主要發(fā)生在企業(yè)外部。
　　區(qū)別于主流的經(jīng)濟增長模型，需求導(dǎo)向的技術(shù)更新?lián)Q代模型的不同之處在于企業(yè)間的競爭不僅表現(xiàn)為同一個市場內(nèi)部的競爭，還表現(xiàn)為分化市場假設(shè)下的產(chǎn)品品質(zhì)競爭。具體而言，分化市場的假設(shè)體現(xiàn)在兩個方面:供給層面，不同

8、技術(shù)世代下的企業(yè)無法有效利用對方的生產(chǎn)設(shè)備和人力資源，故只能進行產(chǎn)品品質(zhì)競爭;需求層面，收入差距帶來的收入階層的形成為不同品質(zhì)的產(chǎn)品提供了市場機會。本文的第三章和第四章分別從技術(shù)世代差距和收入差距的角度說明全球化分工背景下的市場分化，驗證需求導(dǎo)向的技術(shù)更新?lián)Q代模型對于分析全球化分工背景下發(fā)展中國家經(jīng)濟增長過程的適用性。
　　第三章沿著Papanikolaou的研究思路，利用上市公司數(shù)據(jù)，構(gòu)建了表征市場總體體現(xiàn)型技術(shù)進步的IMC資產(chǎn)

9、組合，并利用上市公司收益率與IMC資產(chǎn)組合收益率的相關(guān)性計算出每個上市公司體現(xiàn)型技術(shù)水平。結(jié)合上市公司的進出口數(shù)據(jù)和其他財務(wù)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)相比于發(fā)達國家，中國的體現(xiàn)型技術(shù)進步世代相對落后，參與出口的消費品企業(yè)可以通過進口發(fā)達國家的先進設(shè)備提升自身的體現(xiàn)型技術(shù)水平，參與出口的資本品企業(yè)在國際競爭逐漸集中到技術(shù)含量低的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，體現(xiàn)型技術(shù)水平逐漸下降。由于發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間技術(shù)世代差距的存在，發(fā)展中國家企業(yè)與發(fā)達國家企業(yè)之間的競爭并不是

10、在“單一市場”條件下發(fā)生的，用分化市場的假設(shè)去刻畫發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的關(guān)系更接近現(xiàn)實。
　　第四章將國際貿(mào)易分為分工模式和轉(zhuǎn)移模式的貿(mào)易活動。在分工模式下，企業(yè)藉由其優(yōu)勢要素嵌入適合自身發(fā)展的價值鏈環(huán)節(jié)，處于價值鏈低端的企業(yè)難以進入價值鏈核心生產(chǎn)環(huán)節(jié);在轉(zhuǎn)移模式下，價值鏈主導(dǎo)企業(yè)利用其技術(shù)優(yōu)勢整合發(fā)展中國家的生產(chǎn)要素，處于價值鏈低端的企業(yè)雖能積累價值鏈中的高技術(shù)環(huán)節(jié)所需的要素，卻不能完全攫取高技術(shù)環(huán)節(jié)生產(chǎn)帶來的附加值。在WI

11、OD以及EUKLEMS的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，第四章分析了國際貿(mào)易參與程度對于國際貿(mào)易參與方之間收入差距的影響——不論是在哪種貿(mào)易模式下，國際貿(mào)易的擴張都不能帶來參與國家之間收入差距的縮小，市場的一體化進程滯后于生產(chǎn)的一體化進程，全球化分工體系內(nèi)部的收入差距越來越大。發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的市場分化為發(fā)展中國家通過顛覆性創(chuàng)新實現(xiàn)經(jīng)濟增長的超越路徑提供了條件。
　　在第三章和第四章分析的基礎(chǔ)上，第五章在需求導(dǎo)向的技術(shù)更新?lián)Q代模型的基礎(chǔ)上對全

12、球化分工背景下的經(jīng)濟增長過程進行分析。在這一模型中，新興市場國家較低的收入意味著較低的對外需求，并表現(xiàn)出長期的貿(mào)易順差。相比之下，成熟國家企業(yè)產(chǎn)品品質(zhì)上升，收入逐漸提高，面對發(fā)達國家企業(yè)高品質(zhì)產(chǎn)品的競爭，成熟國家的收入提高既帶來了內(nèi)需擴張又帶來了對外需求擴張，在這一過程中，出口萎縮，進口增加，貿(mào)易順差逆轉(zhuǎn)。在全球化分工體系達到市場均衡的情形下，面對發(fā)達國家企業(yè)高品質(zhì)產(chǎn)品的競爭，發(fā)展中國家企業(yè)的利潤水平被鎖定在固定的水平，并表現(xiàn)出資本使用