工商行政管理監(jiān)管執(zhí)法工作中的責(zé)任風(fēng)險與規(guī)避對策.pdf

1、工商行政管理機關(guān)作為國家主管市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的職能部門，承擔著維護市場秩序的重要職責(zé)，隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的逐步建立和完善，迫切需要維護良好的經(jīng)濟秩序，營造公平競爭的市場環(huán)境。近年來，隨著工商部門監(jiān)管服務(wù)責(zé)任的加大，面臨的監(jiān)管執(zhí)法責(zé)任風(fēng)險也在增加。根據(jù)當前工商事業(yè)發(fā)展實際，應(yīng)當創(chuàng)新思維，科學(xué)管理，著力構(gòu)建職業(yè)風(fēng)險防范管理體系，積極探索規(guī)避責(zé)任風(fēng)險的道路，推進科學(xué)規(guī)范行政，推動工商行政管理監(jiān)管和服務(wù)職能到位。
　　 通過

2、對工商行政管理各項工作的分析，我們可以發(fā)現(xiàn)目前面臨的潛在風(fēng)險點的源頭主要可分為體系內(nèi)部自身導(dǎo)致的和外部大環(huán)境促生的。為讓工商行政管理的監(jiān)管執(zhí)法工作更加高效、讓消極影響(損失)最小化，我們可以用風(fēng)險管理理論的方法分別對潛在的風(fēng)險進行識別和分析，尋找合適有效的風(fēng)險規(guī)避對策。
　　 根據(jù)國務(wù)院三定方案的規(guī)定和法律法規(guī)的授權(quán)，工商行政管理機關(guān)的主要職責(zé)可分為行政許可、市場監(jiān)管、行政執(zhí)法三大塊。工商監(jiān)管執(zhí)法的責(zé)任風(fēng)險貫穿三大責(zé)任體系的每一

3、個工作環(huán)節(jié)，潛藏于每一個工作崗位。
　　 我國現(xiàn)行的工商行政管理機關(guān)的法律、法規(guī)、行政規(guī)章的行政許可項目較多，分散于執(zhí)行的各個主體法中，但適用行政許可的范圍主要涉及以下內(nèi)容：1、市場主體申請準入，申請退出的行政許可。包括各種類型企業(yè)和個體工商戶設(shè)立、變更、注銷登記的行政許可，企業(yè)名稱預(yù)先登記的行政許可和年度檢驗的行政許可；2、申請廣告經(jīng)營的行政許可；3、其他類型行政許可，如：經(jīng)紀資格認定的行政許可、申請開辦商品展銷會的行政許可、

4、開辦商品交易市場的行政許可等。要規(guī)避行政許可審批各環(huán)節(jié)中潛在的風(fēng)險點，只有依靠提高工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和廉潔意識，用耐心、細心、責(zé)任心來認真對待每一次的行政許可申請。
　　 工商行政管理機關(guān)的市場監(jiān)管職責(zé)主要涉及流通領(lǐng)域商品質(zhì)量、有形市場監(jiān)管、廣告監(jiān)管、經(jīng)紀活動監(jiān)管、合同監(jiān)管、規(guī)范直銷與打擊傳銷、消費者權(quán)益保護等很多方面。監(jiān)管面寬、監(jiān)管責(zé)任大，相應(yīng)的風(fēng)險點也很多。在牢固確立工商行政管理職權(quán)法定意識的基礎(chǔ)上，來理解職能、認清職責(zé)、履

5、職盡責(zé)，才能有效控制風(fēng)險。面對動態(tài)、開放、信息化社會帶來的新情況、新問題以及日益凸現(xiàn)的監(jiān)管矛盾和繁重的監(jiān)管任務(wù)，作為工商行政管理機關(guān)尤其是基層工商部門，一方面在人員少、任務(wù)重、風(fēng)險高、責(zé)任大的前提下，必須積極探索監(jiān)管新思路、新模式和新方法，依法明確監(jiān)管責(zé)任，嚴格監(jiān)管程序，提升監(jiān)管質(zhì)量。另一方面要建立追究過錯責(zé)任制，逐步形成一種“職責(zé)明確、管理規(guī)范、層級互動、良性循環(huán)”的管理體制。形成大監(jiān)管、大服務(wù)的局面，確保各項監(jiān)管工作落到實處的同時，

6、規(guī)避市場監(jiān)管的風(fēng)險。
　　 行政機關(guān)依法履行經(jīng)濟、社會和文化事務(wù)管理職責(zé)，要由法律、法規(guī)賦予其相應(yīng)的執(zhí)法手段。工商行政管理機關(guān)在維護社會主義市場經(jīng)濟秩序的過程中，對違法經(jīng)營的行為要依法予以取締和處罰。規(guī)避行政執(zhí)法風(fēng)險點的最關(guān)鍵方法就是依法行政，執(zhí)法人員嚴格按照《中華人民共和國行政處罰法》、《工商行政管理機關(guān)行政處罰程序規(guī)定》及國家工商行政管理總局《工商行政管理機關(guān)執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定執(zhí)法，做到有法必依，

7、執(zhí)法必嚴，違法必究。從辦案程序、處罰標準等重要事項入手，針對易出問題的環(huán)節(jié)，制定工作規(guī)范，硬化執(zhí)法標準，對原則性執(zhí)法規(guī)定和常見違法行為量罰標準進行量化，減少執(zhí)法人員的自由裁量權(quán)。同時，明確執(zhí)法職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任，建立責(zé)、權(quán)、利相統(tǒng)一的執(zhí)法崗位責(zé)任制，使每個執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中都嚴格遵循合法行政、合理行政、程序正當、高效便民、誠實守信和權(quán)責(zé)統(tǒng)一這六條依法行政的基本行為準則。
　　 除了因監(jiān)管執(zhí)法人員自身素質(zhì)造成的內(nèi)部風(fēng)險點外，工商行

8、政管理機關(guān)在切實履行職責(zé)的時候還要應(yīng)對來自外部大環(huán)境造成的風(fēng)險。根據(jù)其風(fēng)險來源可以分為以下幾大類：由于政府保護和發(fā)展當?shù)亟?jīng)濟而與工商職能沖突引發(fā)的政治風(fēng)險：接受上級行政機關(guān)和紀檢監(jiān)察部門的監(jiān)督管理引發(fā)的行政風(fēng)險；由于現(xiàn)行法律法規(guī)的不完善不嚴密引發(fā)的法律風(fēng)險；由于工商的監(jiān)管執(zhí)法行為給社會大眾造成影響引發(fā)的社會風(fēng)險；由于監(jiān)管服務(wù)對象的復(fù)雜性引發(fā)的工商監(jiān)管執(zhí)法人員的人身安全風(fēng)險等。
　　 面對這幾類風(fēng)險，我們一是要緊緊圍繞當前經(jīng)濟社會

9、發(fā)展的大局，找準推進、工商工作的結(jié)合點，注重追求工商行政管理的社會效益，與當?shù)卣e極配合，爭取尊重與支持；二是要統(tǒng)籌兼顧，形成合力。對一些職能交叉，涉及多部門職能的監(jiān)管問題要及時上報，加強與有關(guān)職能部門的溝通和協(xié)調(diào)，爭取相關(guān)部門的配合和支持，形成執(zhí)法合力，提高執(zhí)法監(jiān)管成效，推動監(jiān)管服務(wù)工作的順利開展；三是要在務(wù)實高效的前提下，加快法規(guī)建設(shè)，完善與工商行政管理履職盡責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)和規(guī)章制度；四是要增強工商工作的透明度，提高工商執(zhí)法的權(quán)