中國(guó)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率測(cè)算、收斂及其影響因素研究.pdf

1、目前，日益嚴(yán)峻的環(huán)境問題已經(jīng)成為阻礙經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的重要原因，如何有效的解決環(huán)境污染與資源緊缺問題一直是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。中國(guó)在經(jīng)過改革開放30年的高速發(fā)展后，取得了豐碩的成果，已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。然而，中國(guó)的快速發(fā)展卻是以犧牲生態(tài)環(huán)境為代價(jià)的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的過程中伴隨著大量的資源消耗與污染排放。環(huán)境問題會(huì)影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)，據(jù)環(huán)保部測(cè)算，環(huán)境污染與生態(tài)破壞的經(jīng)濟(jì)損失大約占2014年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的7％至8％左右，并且出現(xiàn)了逐年

2、上升的態(tài)勢(shì)。因而，中國(guó)的環(huán)境治理刻不容緩，我國(guó)已經(jīng)沒有先污染后治理的資本，理當(dāng)以近期的霧霾問題為契機(jī)，前所未有的高度重視環(huán)境問題。近年來，中國(guó)政府已經(jīng)明確提出要推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，加快形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。其中，“轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式”就是要摒棄過去依靠增加資金與物質(zhì)資源投入拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式，轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^提高生產(chǎn)率來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式。同時(shí)，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為可持續(xù)發(fā)展的源泉就是生產(chǎn)率的提高。鑒于此，生產(chǎn)率已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題最

3、重要的工具之一，國(guó)內(nèi)外學(xué)者基于不同的視角對(duì)中國(guó)生產(chǎn)率問題進(jìn)行了研究，并得出了許多可供借鑒的結(jié)論。
　　然而，由于研究方法等方面的限制，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)中國(guó)全要素生產(chǎn)率的研究仍然存在一些不足之處:諸如僅考慮勞動(dòng)、資本等傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，忽視了與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展密切相關(guān)的資源環(huán)境要素;不能處理投入與產(chǎn)出變量同時(shí)存在徑向與非徑向特征的情況;缺乏對(duì)資源環(huán)境約束下我國(guó)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)省際差異的深入研究，尚未準(zhǔn)確刻畫出環(huán)境全要素生產(chǎn)率分布演化的長(zhǎng)期發(fā)展

4、趨勢(shì);假設(shè)經(jīng)濟(jì)個(gè)體獨(dú)立存在，忽略了經(jīng)濟(jì)單元在地理經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的空間關(guān)聯(lián)性與空間溢出效應(yīng);對(duì)于我國(guó)環(huán)境全要素生產(chǎn)率影響因素的研究有待進(jìn)一步完善等。隨著環(huán)境污染與資源短缺問題的日漸突出，我國(guó)不但要重視協(xié)調(diào)投入要素節(jié)約與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，而且要充分考慮資源環(huán)境的承載能力，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“雙贏”平衡。環(huán)境污染程度的相對(duì)降低與資源、能源的相對(duì)節(jié)約是生態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效提升的重要標(biāo)志，也應(yīng)該是環(huán)境全要素生產(chǎn)率分析的研究課題。提高環(huán)境全要素生產(chǎn)率已

5、經(jīng)成為解決資源供求危機(jī)、構(gòu)建集約型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的必然要求。因而，克服現(xiàn)有研究的局限性，對(duì)中國(guó)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率測(cè)算、收斂性及其影響因素進(jìn)行研究顯得十分必要和緊迫。
　　鑒于此，本文研究的總目標(biāo)是:在全面推進(jìn)“美麗中國(guó)”建設(shè)、加快適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)的背景下，把資源環(huán)境因素納入到傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率分析框架中，基于資源、環(huán)境約束的視角系統(tǒng)性的研究中國(guó)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率的相關(guān)問題。測(cè)算我國(guó)不同省份的環(huán)境全要素生產(chǎn)率水平，分析我國(guó)

6、省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率的收斂性，甄別出影響省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率的主要因素，為制定有助于實(shí)現(xiàn)資源環(huán)境與經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的公共政策提供理論支撐。這有助于我國(guó)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、促進(jìn)形成人與自然和諧發(fā)展的現(xiàn)代化建設(shè)新格局，并為全球生態(tài)安全做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。本研究在中共十八屆五中全會(huì)提出堅(jiān)持“綠色富國(guó)、綠色惠民”、主動(dòng)適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)理念的時(shí)代背景下具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，也是最終實(shí)現(xiàn)我國(guó)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展“雙贏”平衡的迫切需要與內(nèi)在要求。

7、全文共包括六個(gè)章節(jié)，主要研究?jī)?nèi)容與相關(guān)結(jié)論如下:
　　研究?jī)?nèi)容一:考慮資源環(huán)境約束的中國(guó)省際全要素生產(chǎn)率測(cè)算
　　本部分內(nèi)容采用非參數(shù)混合徑向EBM模型結(jié)合Malmquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)對(duì)中國(guó)29個(gè)省份2002-2013年的環(huán)境效率與環(huán)境全要素生產(chǎn)率進(jìn)行了測(cè)度。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn):(1)評(píng)價(jià)方法的選擇對(duì)中國(guó)省際環(huán)境效率與環(huán)境全要素生產(chǎn)率的測(cè)算結(jié)果具有顯著影響，與其他方法相比，基于非期望產(chǎn)出的EBM模型結(jié)合Mal

8、mquist-Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)適用于處理“徑向而不可分”與“非徑向而可分”同時(shí)存在的情況，對(duì)我國(guó)環(huán)境生產(chǎn)率的評(píng)價(jià)更符合實(shí)際情況。(2)從全國(guó)總體特征來看，2002-2013年基于非期望產(chǎn)出的EBM模型測(cè)算的中國(guó)省際環(huán)境效率處于0.77～0.82之間;其中，2002年平均環(huán)境效率值最高，而2008-2013年的環(huán)境效率值比2002-2007年更低，這表明中國(guó)多數(shù)省份經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)性在下降;環(huán)境效率高的省份與環(huán)境效率

9、低的省份分布表現(xiàn)出“高-高、低-低”的格局，也就是說基于非期望產(chǎn)出的EBM環(huán)境效率具有空間相關(guān)性與集聚特性。(3)從區(qū)域視角來看，三大區(qū)域的環(huán)境效率差異比較明顯。東部省份維持在0.93左右的高水平，中部省份環(huán)境效率多數(shù)處于0.76上下，而西部省份只有0.63左右。(4)2002-2013年間中國(guó)省份環(huán)境效率改進(jìn)總體呈現(xiàn)出加速的趨勢(shì);分地區(qū)來看，盡管東、中、西部三個(gè)地區(qū)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率變動(dòng)趨勢(shì)和全國(guó)大體一致，但不同區(qū)域的環(huán)境全要素生產(chǎn)率

10、變動(dòng)仍然存在顯著差異，東部省份的環(huán)境全要素生產(chǎn)率最高，西部次之，中部最低。(5)從環(huán)境全要素生產(chǎn)率的分解項(xiàng)來看，全國(guó)環(huán)境全要素生產(chǎn)率上升的主要驅(qū)動(dòng)力是技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)效率對(duì)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的提高起阻礙作用;我國(guó)29個(gè)省份的跨期環(huán)境全要素生產(chǎn)率分解的時(shí)間演變呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。
　　研究?jī)?nèi)容二:中國(guó)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率的收斂性判斷
　　本部分內(nèi)容根據(jù)收斂假說的相關(guān)理論與分析方法，分別采用δ收斂、絕對(duì)β收斂、條件β收斂、核密度估計(jì)

11、方法以及馬爾科夫鏈方法對(duì)中國(guó)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率的收斂性及其省際差距的動(dòng)態(tài)演變趨勢(shì)進(jìn)行了全面分析。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn):(1)中國(guó)環(huán)境全要素生產(chǎn)率并不存在顯著的δ收斂趨勢(shì)，省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率的差異不會(huì)自動(dòng)消失;全國(guó)與東、中部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率存在顯著的絕對(duì)β收斂，而西部地區(qū)環(huán)境全要素生產(chǎn)率卻不存在顯著的絕對(duì)β收斂趨勢(shì);全國(guó)與東部、中部和西部地區(qū)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率都存在顯著的條件β收斂趨勢(shì)，說明全國(guó)省份的環(huán)境全要素生產(chǎn)率存在向其自身的穩(wěn)態(tài)水平

12、收斂的趨勢(shì)。(2)2003-2013年間省際累積相對(duì)環(huán)境全要素生產(chǎn)率水平的集中程度在降低，省際差距變大，兩極分化現(xiàn)象逐漸增強(qiáng)，環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)具有一定的“俱樂部趨同”現(xiàn)象，不同地區(qū)的環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)具有顯著的差異性。(3)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率的流動(dòng)性偏低，變動(dòng)具有“粘性”特點(diǎn)，呈現(xiàn)出“俱樂部趨同”現(xiàn)象，難以實(shí)現(xiàn)絕對(duì)趨同;環(huán)境全要素生產(chǎn)率轉(zhuǎn)移都發(fā)生在相鄰狀態(tài)中，跨越式增長(zhǎng)難以實(shí)現(xiàn);中國(guó)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率形成了高生產(chǎn)率、中高生產(chǎn)率

13、、中低生產(chǎn)率以及低生產(chǎn)率四種狀態(tài)類型的集聚現(xiàn)象;各省份的環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差異顯著，并且會(huì)持續(xù)存在，短時(shí)間內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展。
　　研究?jī)?nèi)容三:中國(guó)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率影響因素的空間計(jì)量分析
　　每個(gè)省份都不是獨(dú)立存在的個(gè)體，與其他省份都有經(jīng)濟(jì)和社會(huì)上的往來。區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)行為在地理上具有一定的空間交互作用，這種空間作用導(dǎo)致傳統(tǒng)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型的前提假設(shè)不再成立。鑒于此，本文運(yùn)用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)把空間結(jié)構(gòu)與空間效應(yīng)納入到研究框架

14、中，對(duì)中國(guó)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn):(1)2003-2013年間我國(guó)省際累積相對(duì)環(huán)境全要素生產(chǎn)率存在明顯的高，高聚集和低-低聚集的空間正相關(guān)現(xiàn)象;中國(guó)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率水平在空間地理分布中存在明顯的“路徑依賴”，呈現(xiàn)出顯著的集聚性特征，并且區(qū)域流動(dòng)性較低，各省份難以脫離其原來所在的集群。(2)空間地理因素對(duì)中國(guó)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率具有顯著的正向影響。中國(guó)當(dāng)前的社會(huì)主義市場(chǎng)體系日趨完善，區(qū)域間的開放程度

15、逐步擴(kuò)大，各種生產(chǎn)要素的空間流動(dòng)性也隨之增大，不同省份之間的聯(lián)系日漸緊密，因而，出現(xiàn)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率相互依賴的現(xiàn)象是必然的。(3)從全國(guó)整體來看，樣本期間外商直接投資、政府環(huán)境規(guī)制以及第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重的提高會(huì)降低我國(guó)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率水平;而能源消耗與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升能有效的促進(jìn)我國(guó)省際環(huán)境全要素生產(chǎn)率水平的提升。(4)自主創(chuàng)新和技術(shù)引進(jìn)這兩種技術(shù)進(jìn)步模式對(duì)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的影響具有很大的差異;自主創(chuàng)新能夠顯著促進(jìn)環(huán)境

16、全要素生產(chǎn)率的提高，而技術(shù)引進(jìn)卻有輕微的抑制作用，我國(guó)的技術(shù)引進(jìn)具有一定程度的無效性;但自主創(chuàng)新因素的正向作用更大，因而，技術(shù)進(jìn)步對(duì)環(huán)境全要素生產(chǎn)率的總效應(yīng)仍為正向，技術(shù)進(jìn)步依然是我國(guó)環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的源泉。
　　根據(jù)上述研究結(jié)論，本文提出了促進(jìn)中國(guó)環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展“雙贏”平衡、推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)可持續(xù)增長(zhǎng)的政策建議，主要包括:提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式;積極引導(dǎo)外資流向，優(yōu)化外資引進(jìn)結(jié)構(gòu);增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，科學(xué)引進(jìn)先

17、進(jìn)技術(shù);推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí);優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展清潔能源;調(diào)整政府環(huán)境規(guī)制措施，確保環(huán)境政策的連貫性;綠色消費(fèi)策應(yīng)供給側(cè)改革，推動(dòng)生態(tài)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng);制定差別化的省域環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)政策等。
　　本研究為定量的評(píng)價(jià)當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所產(chǎn)生的資源環(huán)境代價(jià)提供了一種可供借鑒的分析框架，豐富了區(qū)域環(huán)境全要素生產(chǎn)率研究的理論與方法體系，有助于更加客觀的評(píng)估我國(guó)生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量，對(duì)推進(jìn)“美麗中國(guó)”建設(shè)以及實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)