我國(guó)期貨保證金監(jiān)管制度研究.pdf

1、期貨保證金是所有期貨市場(chǎng)發(fā)展的前提和基礎(chǔ)，對(duì)期貨保證金進(jìn)行安全、有效地監(jiān)管始終是期貨市場(chǎng)發(fā)展必須面對(duì)和解決的重要問(wèn)題。目前期貨市場(chǎng)所面臨的整體背景已經(jīng)發(fā)生了巨大變化，國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)對(duì)金融創(chuàng)新的要求不斷深化，國(guó)際金融市場(chǎng)對(duì)我國(guó)金融開(kāi)放的要求持續(xù)加強(qiáng)，在此背景下，我國(guó)的期貨市場(chǎng)亦應(yīng)適應(yīng)大環(huán)境的變化作出相應(yīng)地改變。
　　本文以全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委《期貨法（草案）（第二稿）》對(duì)保證金制度的完善為契機(jī)，結(jié)合黨的十八屆三中全會(huì)對(duì)全面推動(dòng)金融業(yè)創(chuàng)新發(fā)展

2、的大背景，對(duì)期貨保證金監(jiān)管制度的完善進(jìn)行深入研究。全文從理清期貨保證金基本問(wèn)題，分析期貨保證金的法律性質(zhì)及相關(guān)基本理論，并闡述完善我國(guó)期貨保證金監(jiān)管制度的必要性入手。運(yùn)用比較分析方法，研究英美法系的典型代表—美國(guó)政府主導(dǎo)的監(jiān)管模式、英國(guó)統(tǒng)一清算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管模式，探究大陸法系國(guó)家日本寄存制度建立的監(jiān)管模式和德國(guó)以交易所監(jiān)管為主的保證金監(jiān)管模式，并對(duì)域外期貨保證金監(jiān)管制度的特點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)，指出值得借鑒之處。立足于我國(guó)期貨保證金監(jiān)管制度的現(xiàn)狀，指