中國行業(yè)科研院所的效率評價及科技資源配置研究.pdf

1、在中國，以行業(yè)科研院所為骨干力量的科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新體系具有鮮明的中國特色，是中國攀登世界科學(xué)技術(shù)革命制高點的主力軍。作為一種特殊的產(chǎn)業(yè)組織形式，中國行業(yè)科研院所是中國國家科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，承擔(dān)著國民經(jīng)濟中各行業(yè)的科學(xué)技術(shù)進步和發(fā)展職責(zé)，直接關(guān)系到中國經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展和行業(yè)核心競爭能力；特別是原國務(wù)院各部委所屬的中央級轉(zhuǎn)制科研院所，作為國民經(jīng)濟中各行業(yè)科研院所的“國家隊”，始終處于行業(yè)價值鏈的最高端，在中國參與世界產(chǎn)業(yè)分工的

2、過程中占據(jù)著舉足輕重的地位。因此，科學(xué)評價中國行業(yè)科研院所的效率水平，優(yōu)化配置相對有限的科技資源，對中國的經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及升級具有十分重要的理論意義與現(xiàn)實意義。
　　本文較為系統(tǒng)地梳理了效率理論、科技資源配置理論及效率與科技資源配置的關(guān)系，明確界定了效率、科技資源配置等概念和研究范疇，結(jié)合中國國情構(gòu)建了頗具特色的中國行業(yè)科研院所效率評價指標體系，并在此基礎(chǔ)上搜集大量數(shù)據(jù)，運用包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法、Malmquist指數(shù)分析

3、方法等數(shù)理經(jīng)濟學(xué)和應(yīng)用統(tǒng)計學(xué)工具，實證分析了中國行業(yè)科研院所的效率和科技資源配置現(xiàn)狀。研究發(fā)現(xiàn)：中國行業(yè)科研院所的整體效率較低、科技資源配置較不合理；發(fā)展中還存在一些不利因素，例如：經(jīng)營粗放、規(guī)模較小、市場結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不合理、創(chuàng)新不足、資金運用效率低以及風(fēng)險管控機制不健全等現(xiàn)實問題。
　　作者認為，可以通過改善中國行業(yè)科研院所的內(nèi)外部科技資源配置狀況，從而提高其效率水平，主要方法和路徑歸納為“一個優(yōu)化、五個提升”。
　　一

4、是建立科技資源配置的統(tǒng)籌管理體制，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境。
　　主要措施有：統(tǒng)一編制科技預(yù)算、統(tǒng)籌管理科研經(jīng)費，合理布局國家產(chǎn)業(yè)研發(fā)網(wǎng)絡(luò)，建立多元化的科研經(jīng)費投入體系，完善科技創(chuàng)新的金融支持體系，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)保護體系，以及健全科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。
　　二是構(gòu)建壟斷競爭型科技市場結(jié)構(gòu)，提升市場效率。
　　主要措施有：科技資源適度集中和相對分散并重，建立以大型科研院所為主導(dǎo)、中小型科研院所并存的壟斷競爭型市場結(jié)構(gòu)；消除壁壘、建立高

5、效率的科技市場，讓行業(yè)科研院所在市場機制下“優(yōu)勝劣汰”，優(yōu)化科技資源的配置，提高科技資源的運用效率。
　　三是發(fā)揮行業(yè)大院大所的骨干作用，提升規(guī)模效率。
　　主要措施有：增強中國行業(yè)科研院所的科技創(chuàng)新能力，改革中國行業(yè)科研院所的產(chǎn)權(quán)制度，推動中國行業(yè)科研院所的并購重組。
　　四是改善經(jīng)營模式和人力資源配置，提升管理效率。
　　主要措施有：推進中國行業(yè)科研院所的集約化經(jīng)營，培育中國行業(yè)科研院所的綜合經(jīng)營，強化科研經(jīng)

6、費管理、減少資金浪費，以及整合行業(yè)科技人力資源、優(yōu)化科技人力資源配置。
　　五是促進產(chǎn)學(xué)研合作和科技成果轉(zhuǎn)化，提升交易效率。
　　主要措施有：促進產(chǎn)學(xué)研在科技市場上的合作，加大科技經(jīng)費投入、面向市場設(shè)立科研項目，利用政府采購制度等優(yōu)惠政策引導(dǎo)和支持科技成果產(chǎn)業(yè)化。
　　六是調(diào)整科技資源重點投入方向，提升生產(chǎn)效率。
　　主要措施有：優(yōu)先發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)，扶持行業(yè)科研院所的科技主導(dǎo)地位；加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，鼓勵行業(yè)科研院所

7、掌握核心技術(shù)；促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)科研院所的科技主力軍作用。
　　在論文研究過程中，作者始終堅持以中國行業(yè)科研院所在國家、行業(yè)中的特殊定位和功能為出發(fā)點，以提升中國國民經(jīng)濟各行業(yè)和行業(yè)科研院所自身的科技創(chuàng)新能力為目標，結(jié)合中國特色的科學(xué)技術(shù)管理體制改革實踐和最新進展情況，構(gòu)建了與眾不同的中國行業(yè)科研院所效率評價指標體系，并通過對中央級轉(zhuǎn)制科研院所進行實證分析和研究，得出相關(guān)結(jié)論，提出相應(yīng)的對策和建議。這是對中國行業(yè)科研院所