外商直接投資對中國高技術產業(yè)技術進步影響研究.pdf

1、“以市場換技術”是發(fā)展中國家吸收外資的主要目標之一，也符合外商直接投資推動東道國產業(yè)升級和技術進步的基本理論。但是“以市場換技術”究竟是否成功，無論是在實證研究還是實踐分析中一直存在不同的結論。尤其是對于經濟發(fā)展較快、經濟實力較強的發(fā)展中國家而言，爭論尤其激烈。
　　 為了提升產業(yè)水平，我國自二十世紀八十年代開始著力發(fā)展高技術產業(yè)，近年來更是將加快高技術產業(yè)發(fā)展作為國民經濟結構轉型的重要抓手，2008年進一步提出要大力推動高技術

2、產業(yè)中戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展。此外，為實現可持續(xù)發(fā)展，2012年我國將創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略上升為國家戰(zhàn)略。吸收外資是我國改革開放戰(zhàn)略的重要內容之一。截至2012年，我國連續(xù)二十一年是外商直接投資流入最多的發(fā)展中國家，高技術產業(yè)是外商直接投資的主要領域，外商投資企業(yè)也已成為我國高技術產業(yè)發(fā)展的重要組成部分。
　　 2008年全球發(fā)生了影響深遠的經濟危機，時至今日，該次危機的影響仍未消褪。經歷了這次危機，發(fā)達國家和新興經濟體普遍認識到一個

3、問題:沒有實體經濟支撐的虛擬經濟繁榮終究不可持續(xù)。歐美等國紛紛提出經濟轉型新戰(zhàn)略，把振興高端制造業(yè)作為經濟發(fā)展的長期戰(zhàn)略重點。伴隨著新技術、新材料、新能源的不斷涌現，“第三次工業(yè)革命”深化的未來路徑再次成為理論界和產業(yè)界探討的熱點，孕育著全球新的一輪產業(yè)布局，我國高技術產業(yè)吸收外商直接投資面臨著新的機遇與挑戰(zhàn)。
　　 在上述背景下，本文以外商直接投資對我國高技術產業(yè)技術進步的影響為主題，在對國內外有關外商投資對于東道國技術進步的

4、作用的主要理論和實證研究進行回顧的基礎上，全面深入地探討了外商直接投資對我國高技術產業(yè)技術進步發(fā)生作用的機制及影響，利用計量模型分析了外商投資對于高技術產業(yè)創(chuàng)新活動的作用，通過構建指標評價體系對比考察了外商投資企業(yè)和內資企業(yè)在各個高技術產業(yè)行業(yè)中創(chuàng)新能力的差異，并介紹了部分國家利用外商投資發(fā)展高技術產業(yè)的主要政策和案例，結合分析當前我國高技術產業(yè)吸收外商投資所面臨的機遇與挑戰(zhàn)提出政府政策建議。
　　 本文研究的主要內容包括以下幾

5、個方面:
　　 1、回顧外商直接投資對東道國技術進步和產業(yè)升級的主要基礎理論，介紹了國內和國外學者關于外商直接投資對東道國技術進步影響的實證研究情況，在此基礎上，著重介紹了國內和國外學者關于外商直接投資對于高技術產業(yè)技術進步影響的研究結果，并對研究結果進行總結評價。
　　 2、點面結合，從高技術產業(yè)整體介紹吸收外商直接投資的總體情況和主要特點;從行業(yè)層面選取外商投資最多的電子及通信設備制造業(yè)、外商投資增長最快的醫(yī)藥制造業(yè)

6、，從企業(yè)層面選取規(guī)模最大、營業(yè)收入最多、吸納就業(yè)最多的高技術產業(yè)外商投資企業(yè)，分析說明當前外商投資企業(yè)在我國高技術產業(yè)中的地位作用與存在的問題。
　　 3、從外商直接投資對高技術產業(yè)技術進步發(fā)生作用的直接渠道和間接渠道，結合我國高技術產業(yè)利用外資的實踐情況，運用大量案例，定性分析外商直接投資對高技術產業(yè)技術進步的積極作用和消極作用，并指出外商投資企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動以及我國制造業(yè)能力的增強，有助于我國通過“逆向創(chuàng)新”提升我國在高技

7、術產業(yè)國際分工中的地位和話語權;利用面板數據計量模型和構建評價指標，改變大多數實證研究使用單一因變量的模式，全面定量分析外商直接投資對我國高技術產業(yè)研發(fā)活動投入、成果產出和成果產業(yè)化三方面的作用，并探討外商投資在創(chuàng)新活動方面對于內資企業(yè)是否存在“擠出”現象，揭示外商投資企業(yè)、內資企業(yè)在高技術產業(yè)各個行業(yè)中創(chuàng)新活動的差異。
　　 4、從國內國外兩方面分析了我國高技術產業(yè)吸收外商投資所面臨的機遇和挑戰(zhàn)，介紹了法國、韓國、新加坡、印度

8、等國鼓勵外商投資發(fā)展高技術產業(yè)的政策，提出進一步積極穩(wěn)妥引進外商直接投資推進我國高技術產業(yè)技術進步的政策建議。
　　 通過研究，本文得出以下主要結論:
　　 一是外商直接投資總體上有利于我國高技術產業(yè)技術進步。外商直接投資從客觀上提升了我國高技術產業(yè)的技術水平，其對于提高我國高技術產業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動的投入、產出以及成果產業(yè)化程度等起到了積極的促進作用，并且在實踐中，存在大量的案例說明外商投資企業(yè)通過產業(yè)關聯、競爭效應、學習

9、效應等間接作用機制促進我國高技術產業(yè)技術進步。從計量分析結果看，目前我國的高技術產業(yè)尚處于高速增長階段，外商投資占整體投資比重的增加以及市場競爭程度的增加并沒有對高技術產業(yè)研發(fā)活動的投入、產出等產生影響，因此認為在高技術產業(yè)技術創(chuàng)新方面，外商投資企業(yè)并沒有顯著的“擠出”內資企業(yè)。
　　 二是我國國內企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動會促使外商投資企業(yè)開展更多的研發(fā)創(chuàng)新活動。除了受到限制的領域和近年來技術相對發(fā)展緩慢的領域外，外商投資企業(yè)在高技術產

10、業(yè)各個行業(yè)的創(chuàng)新能力都比較強，尤其是在醫(yī)藥制造業(yè)這樣內資企業(yè)占主導地位的行業(yè)領域，外商投資企業(yè)的創(chuàng)新投入較多;但是目前我國內資企業(yè)的創(chuàng)新投入和產出高度集中在通信設備制造領域，在其他行業(yè)，即使是我國具有優(yōu)勢的行業(yè)或者對于外商投資仍有一定限制的行業(yè)，創(chuàng)新投入卻相對不足。如果我國的內資企業(yè)更多地開展創(chuàng)新活動，提升自身的技術水平，能夠推動高技術產業(yè)外商投資企業(yè)更多地開展創(chuàng)新活動.
　　 三是外商投資對我國高技術產業(yè)技術進步的消極作用主要

11、體現在維護技術優(yōu)勢方面。高技術產業(yè)企業(yè)的核心競爭力更多地體現為對于領先技術的掌控。近年來，我國高技術產業(yè)的迅速發(fā)展、市場規(guī)模的擴大和多層次、完善的產業(yè)配套能力、內資企業(yè)技術實力的增強以及仍具有競爭優(yōu)勢的人才要素，使得跨國公司一方面希望繼續(xù)向我國轉移高技術產業(yè)，另一方面又擔心無法保持技術優(yōu)勢。因此高技術產業(yè)領域的跨國公司和內資企業(yè)的競爭、我國政府政策的博弈主要圍繞知識產權、技術標準、人才、品牌、行業(yè)控制等與技術密切相關并能夠產生高附加值的

12、要素展開，對我國高技術產業(yè)技術進步產生了一定的消極影響。
　　 四是我國需要進一步積極穩(wěn)妥地鼓勵外商投資高技術產業(yè)。國際經驗表明，國家對于高技術產業(yè)發(fā)展有力地扶持，包括鼓勵外商投資高技術產業(yè)以及在本國開展研發(fā)創(chuàng)新活動的諸項優(yōu)惠政策，能夠切實地加速高技術產業(yè)的發(fā)展。當前我國吸引高技術產業(yè)外商投資既有機遇也面臨挑戰(zhàn)，而外商投資企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動的相對獨立和封閉性，也是如何更好地發(fā)揮其對于我國高技術產業(yè)技術進步作用的難點。我們需要認識到