FDI在中國的技術(shù)溢出效應(yīng)研究.pdf

1、本文在相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國引資的實際情況，從東道國政府的引資策略，分權(quán)下的地方競爭以及產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)等角度分析FDI在我國的技術(shù)溢出效應(yīng)生成的影響因素和機(jī)理。目前，雖然理論上大家一致認(rèn)可FDI具有技術(shù)溢出效應(yīng)，是國際間技術(shù)擴(kuò)散的有效途徑。這也是世界各國對外資實施慷慨的激勵政策的主要理論依據(jù)。但不幸的是，學(xué)者們對不同國家的實證研究的結(jié)果卻不如理論所述的那般完美。為此，本文首先對FDI有關(guān)理論和實證研究的分歧及進(jìn)展的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了簡單有序的

2、梳理。為了給本文后面分析的展開提供一個現(xiàn)實基礎(chǔ)和實證基礎(chǔ)，我們隨后粗略地介紹了中國引進(jìn)FDI的基本情況，并運(yùn)用1990-2005年的相關(guān)數(shù)據(jù)的時間序列進(jìn)行了回歸檢驗，得出結(jié)論：中國目前的技術(shù)進(jìn)步主要還是有賴于國內(nèi)的研發(fā)投入；人力資本存量對FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)的形成有顯著的促進(jìn)作用。但是值得注意的是，F(xiàn)DI對中國技術(shù)水平的拉動作用主要體現(xiàn)在它的直接效應(yīng)而非間接效應(yīng)上，即我國全要素生產(chǎn)率變化更多是因為外企自身具有的生產(chǎn)率優(yōu)勢而直接在量上的提

3、高，而不是因技術(shù)溢出帶來的內(nèi)生技術(shù)能力的提高。
　　 本文分析了東道國政府的引資策略變化與跨國公司FDI的策略反應(yīng)及FDI技術(shù)溢出效應(yīng)之間的關(guān)系。我們的分析指出，東道國政府通過引入跨國公司進(jìn)入本國，雖然能提高本國的市場價值，但即使外企與內(nèi)企之間存在技術(shù)差距，在技術(shù)吸收門檻效應(yīng)存在的情況下,東道國也并不能享受到顯著的FDI技術(shù)溢出效應(yīng)。顯然技術(shù)溢出的前提是要有先進(jìn)技術(shù)的進(jìn)入，獲取技術(shù)溢出的基礎(chǔ)是要本國落后企業(yè)能夠以低成本來消化和吸

4、收這種先進(jìn)技術(shù)。為了更好地實現(xiàn)以市場換技術(shù)戰(zhàn)略，盡量擴(kuò)大FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，東道國政府對技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行旁支付獎勵是非常必要的。我們認(rèn)為，東道國政府可以通過制定采用非線性定價的優(yōu)惠措施來制定不同的優(yōu)惠組合和引入多個競爭者，提高跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移速度和水平；而對本國企業(yè)的技術(shù)吸收成本的降低來看，國家應(yīng)當(dāng)以降低企業(yè)獲取高素質(zhì)的人力資本的成本為主，這種提高人力資本存量的投入從更長遠(yuǎn)的意義上比對單個企業(yè)的補(bǔ)貼更能滿足東道國發(fā)展技術(shù)的愿望。
　

5、　 本文利用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，結(jié)合博弈論的分析方法來解釋中國地方之間在引資方面所存在的激烈的競爭以及這種競爭的后果。簡單地說這種競爭是源于中國中央與地方之間獨(dú)特的政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系。就吸引外資而言，直接參與到引資活動中的并不是中央政府而是各地方政府，F(xiàn)DI在解決投資、就業(yè)和增長的直觀作用極大地迎合地方政府及其官員發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)和追求政績的需求。對FDI的競爭產(chǎn)生的結(jié)果是：為吸引外資而出臺的各種競爭性優(yōu)惠舉措不僅會降低自己的利得，強(qiáng)化了

6、跨國公司的談判勢力，還為跨國公司跨期套利提供了機(jī)會；地方上對外資數(shù)量的片面偏好掩蓋了外資質(zhì)量上的不足；中央期望的FDI技術(shù)溢出目標(biāo)為地方上的資金、就業(yè)和GDP等數(shù)量目標(biāo)所替代；地方經(jīng)濟(jì)的長期需要因地方官員對短期政績的追求而被忽視。這些結(jié)果都在一定程度上緩解跨國公司須憑其技術(shù)優(yōu)勢進(jìn)入的壓力。換而言之，技術(shù)目標(biāo)因地方競爭而被淡化。網(wǎng)絡(luò)這一概念為大家所熟知，但是產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)和社會網(wǎng)絡(luò)與FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)之間的關(guān)系這一點(diǎn)并未受到應(yīng)有的重視。實際上

7、，跨國公司的FDI行為本身就是其生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、供銷網(wǎng)絡(luò)乃至資源網(wǎng)絡(luò)的一個拓展過程。如果從網(wǎng)絡(luò)的觀點(diǎn)來看，無論是FDI的水平溢出和還是垂直溢出都是通過各種連接發(fā)生的活動，也就是說，技術(shù)溢出本質(zhì)上是一種網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的技術(shù)流動。我們發(fā)現(xiàn)不同的跨國公司的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征及其與國內(nèi)相關(guān)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的緊密程度對FDI技術(shù)溢出大小都有顯著的影響；而跨國公司的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)及跨國公司員工的社會網(wǎng)絡(luò)對他們的鎖定效應(yīng)往往會導(dǎo)致這些人力資本更多是在跨國公司之間流動