創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律制度研究.pdf

1、創(chuàng)業(yè)投資產(chǎn)生于二次世界大戰(zhàn)之后，20世紀(jì)80年代、90年代創(chuàng)業(yè)投資在美國(guó)取得巨大成功，并為英國(guó)、日本等國(guó)家所移植與借鑒。我國(guó)對(duì)這一新的投資方式也極為關(guān)注，1998年民建中央向全國(guó)政協(xié)九屆一次大會(huì)提交了題為《關(guān)于加快發(fā)展我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資事業(yè)》的提案，此后，創(chuàng)業(yè)投資的實(shí)踐和理論研究在我國(guó)迅速展開。對(duì)于創(chuàng)業(yè)投資這一新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，法學(xué)研究應(yīng)給予關(guān)注和回應(yīng)，創(chuàng)業(yè)投資的產(chǎn)生和發(fā)展為經(jīng)濟(jì)法、民商法的理論和實(shí)踐提供了新的視野和研究領(lǐng)域。目前，我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資的

2、理論研究，特別是創(chuàng)業(yè)投資的法律理論研究，還很薄弱。 本文以創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律制度為切入點(diǎn)，綜合運(yùn)用系統(tǒng)論、經(jīng)濟(jì)分析、比較分析以及法解釋學(xué)等方法對(duì)創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律制度進(jìn)行了研究，并進(jìn)而對(duì)我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律制度的建立和完善提出一些思路。 文章第一章是從法學(xué)的角度對(duì)創(chuàng)業(yè)投資制度的一般性介紹，闡明了創(chuàng)業(yè)投資三方主體之間的法律關(guān)系以及創(chuàng)業(yè)投資的法律屬性，著重論述了發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資的必要性以及我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展現(xiàn)狀，目的是為后面四章體系

3、性論述創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律制度做好鋪墊。 第二章是對(duì)創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管理論基礎(chǔ)的分析。本章首先從法律解釋學(xué)的角度闡釋了創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管以及創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律制度的概念，并從創(chuàng)業(yè)投資本身和創(chuàng)業(yè)投資在我國(guó)發(fā)展的獨(dú)特性出發(fā)，分析了對(duì)創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管的必要性。 第三章從比較法的角度介紹國(guó)外的創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律制度，通過對(duì)較有代表性的美國(guó)、印度、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律制度內(nèi)容的分析，發(fā)現(xiàn)了域外創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律制度的特點(diǎn)及其發(fā)展趨勢(shì)，以期對(duì)我

4、國(guó)創(chuàng)業(yè)投資能有所啟迪。 第四章和第五章是論文的重點(diǎn)。其中第四章是對(duì)我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律制度現(xiàn)狀的分析。在回顧了我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資法律發(fā)展歷程之后，重點(diǎn)分析了我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律制度的缺陷，并對(duì)缺陷的原因進(jìn)行了闡述。第五章是對(duì)創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律制度的應(yīng)用性研究。本章針對(duì)第四章中我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律制度的缺陷及原因，對(duì)我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律制度進(jìn)行了應(yīng)然意義上的探討。本章首先對(duì)我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律法規(guī)的完善提出了建議，認(rèn)為我國(guó)制定一部創(chuàng)業(yè)投資

5、基本法是必要的，另外還應(yīng)完善相關(guān)的法律法規(guī)；后指出我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管應(yīng)當(dāng)采用集中監(jiān)管與自律監(jiān)管相結(jié)合的模式，并著重強(qiáng)調(diào)了在現(xiàn)階段應(yīng)充分發(fā)揮集中監(jiān)管的作用。隨后本章第三節(jié)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管的制度安排——?jiǎng)?chuàng)業(yè)投資監(jiān)管體系進(jìn)行了探討。筆者將監(jiān)管體系分為政府的宏觀監(jiān)管，中介組織的中觀監(jiān)管，創(chuàng)業(yè)投資主體的微觀監(jiān)控，認(rèn)為必須要充分發(fā)揮三者的作用，并有機(jī)配合，才能完成創(chuàng)業(yè)投資有效監(jiān)管的目標(biāo)。本章最后對(duì)我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資監(jiān)管法律責(zé)任進(jìn)行了論述，認(rèn)為應(yīng)將民事責(zé)任、刑