中國企業(yè)環(huán)境規(guī)制政策研究.pdf

1、伴隨著經(jīng)濟快速增長，中國的環(huán)境污染也日益嚴重。由于中國70﹪以上的污染來自于工業(yè)，對污染企業(yè)的規(guī)制是環(huán)境規(guī)制的重點。可用于企業(yè)環(huán)境規(guī)制的政策主要有三類：命令與控制政策、基于市場的環(huán)境規(guī)制政策、信息披露和參與機制。命令與控制政策是世界各國環(huán)境規(guī)制中運用的主要政策，基于市場的環(huán)境政策、信息披露和參與機制從20世紀80年代開始在發(fā)達國家得到日益廣泛的應(yīng)用。環(huán)境規(guī)制政策的制定與實施過程是相關(guān)利益集團的博弈過程，在不同的經(jīng)濟發(fā)展水平和環(huán)境規(guī)制制度

2、下有不同的博弈結(jié)果，在環(huán)境規(guī)制實踐中這體現(xiàn)為各國不同的環(huán)境規(guī)制政策選擇。在發(fā)達國家環(huán)境規(guī)制中能取得良好效果的規(guī)制政策并不一定適用于發(fā)展中國家的環(huán)境規(guī)制。中國企業(yè)環(huán)境規(guī)制需要根據(jù)中國的政治、經(jīng)濟、社會條件選擇和設(shè)計適用的規(guī)制政策。本文試圖以現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制理論研究成果為基礎(chǔ)，運用規(guī)制理論和公共選擇理論分析中國作為外向型發(fā)展中經(jīng)濟在企業(yè)環(huán)境規(guī)制中面臨的約束，及其在規(guī)制政策選擇方面的含義，為我國企業(yè)環(huán)境規(guī)制政策體系構(gòu)建提供建議。 論文第一

3、章在闡述環(huán)境規(guī)制理論依據(jù)和企業(yè)環(huán)境規(guī)制研究成果基礎(chǔ)上，提出論文的研究目標(biāo)和研究思路。 第二章對現(xiàn)有的三類環(huán)境規(guī)制政策進行比較研究。與大多數(shù)文獻僅對各類規(guī)制政策的成本有效性和激勵作用對比研究不同，本文從靜態(tài)效率、動態(tài)效率、信息不對稱、企業(yè)與規(guī)制機構(gòu)偏好等方面詳細對比分析了各種環(huán)境規(guī)制政策的特點，并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建了環(huán)境規(guī)制政策選擇矩陣作為后續(xù)章節(jié)研究的參照系。 第三章至第六章分別從四個方面研究了企業(yè)環(huán)境規(guī)制政策選擇的影響因素

4、及其政策含義。其中第三章研究經(jīng)濟發(fā)展對企業(yè)環(huán)境規(guī)制的影響。環(huán)境庫茨涅茲曲線的理論與實證研究闡釋了經(jīng)濟增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系，建立在公共選擇理論基礎(chǔ)上的環(huán)境規(guī)制政策選擇模型闡釋了政策選擇的基本機制，但是現(xiàn)有理論都未能揭示經(jīng)濟發(fā)展水平如何制約環(huán)境規(guī)制政策的選擇，即為何不同經(jīng)濟發(fā)展水平的國家能夠運用的環(huán)境規(guī)制政策和政策實施效果都存在較大差異。本文以建立在公共選擇理論基礎(chǔ)上的政策選擇模型為基礎(chǔ)，通過分析在經(jīng)濟發(fā)展不同階段環(huán)境規(guī)制中各個利益集團

5、偏好和相對影響力的變化、規(guī)制制度特點的差異，提出了經(jīng)濟發(fā)展影響環(huán)境規(guī)制的基本機制，即經(jīng)濟發(fā)展首先決定各利益集團的效用函數(shù)和相對影響力，以及政府或規(guī)制機構(gòu)的目標(biāo)函數(shù)與規(guī)制供給能力，然后通過各利益集團與政府或規(guī)制機構(gòu)的博弈確定均衡時的環(huán)境規(guī)制政策。按照這一機制，大多數(shù)發(fā)展中國家之所以選擇“先發(fā)展后治理”主要不是由于政府觀念落后或經(jīng)濟發(fā)展比環(huán)境保護更迫切，而是由于經(jīng)濟發(fā)展水平低，環(huán)保利益集團相對影響力小，無法為政府環(huán)境規(guī)制提供足夠的壓力或支持

6、，政府環(huán)境規(guī)制供給能力的不足則進一步限制了環(huán)境規(guī)制政策的制定與實施。與大多數(shù)文獻倡導(dǎo)用基于市場的環(huán)境規(guī)制政策替代命令與控制政策不同，本文認為在我國現(xiàn)有經(jīng)濟發(fā)展水平下，由于環(huán)境規(guī)制需求不足，環(huán)境規(guī)制供給能力有限，命令與控制政策仍將是主要的環(huán)境規(guī)制政策，基于市場的環(huán)境規(guī)制政策主要起補充作用，信息披露和參與機制的作用很有限。提高命令與控制政策的規(guī)制效率，擴大基于市場的環(huán)境規(guī)制政策、信息披露和參與機制的應(yīng)用范圍，都有賴于隨著經(jīng)濟發(fā)展環(huán)保利益集團

7、的壯大和包括環(huán)境訴訟制度在內(nèi)的環(huán)境規(guī)制制度的進一步完善。 第四章將研究領(lǐng)域拓展到對外關(guān)系方面。環(huán)境規(guī)制對國際貿(mào)易和外國直接投資的影響得到了廣泛研究，并形成了“污染天堂假說”、“競相降低標(biāo)準假說”、“污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移假說”等幾種理論假說，但是對外關(guān)系如何影響一國的環(huán)境規(guī)制還缺少足夠的研究。文章通過研究國際貿(mào)易、外國直接投資和國際環(huán)境合作對環(huán)境規(guī)制的影響，闡釋了對外關(guān)系影響一國環(huán)境規(guī)制的基本機制，分析了隨著對外關(guān)系的發(fā)展一國環(huán)境規(guī)制標(biāo)準

8、和規(guī)制政策工具可能出現(xiàn)的變遷，為我國在全球化背景下改進環(huán)境規(guī)制政策提供了理論參考。論文指出對外關(guān)系的發(fā)展并不一定會導(dǎo)致環(huán)境惡化和各國環(huán)境規(guī)制標(biāo)準競相降低，國際貿(mào)易、外國直接投資和國際環(huán)境合作會使各國環(huán)境規(guī)制政策趨同，對于發(fā)展中國家這意味著環(huán)境規(guī)制標(biāo)準提高和更多地使用在發(fā)達國家運用的環(huán)境規(guī)制政策。 第五章研究大企業(yè)策略性行為對環(huán)境規(guī)制政策選擇的影響。規(guī)制俘虜、信息不對稱和多重委托人是影響大企業(yè)環(huán)境規(guī)制的主要問題?，F(xiàn)有文獻側(cè)重于研究

9、存在上述問題時環(huán)境規(guī)制可能導(dǎo)致的企業(yè)策略性行為，以及對比分析數(shù)量型規(guī)制政策和價格型規(guī)制政策下企業(yè)行為的差異，缺乏對各類政策在抑制企業(yè)策略性行為方面作用的全面分析。本文通過分析存在上述問題時企業(yè)與規(guī)制機構(gòu)的行為動機、面臨的制約條件以及各類規(guī)制政策的特點，全面分析了各類政策在抑制大企業(yè)策略性行為方面的作用，為抑制企業(yè)策略性行為的制度設(shè)計和政策選擇提出了建議。 第六章探討中小企業(yè)治污能力約束下的環(huán)境規(guī)制政策選擇。環(huán)境規(guī)制政策研究通常不

10、對中小企業(yè)和大企業(yè)加以區(qū)分，各國環(huán)境規(guī)制政策也往往同時運用于中小企業(yè)和大企業(yè)，然而由于中小企業(yè)的治污能力受到經(jīng)濟、非經(jīng)濟因素制約，為大企業(yè)設(shè)計的環(huán)境規(guī)制政策并不適用于中小企業(yè)。這意味著不僅命令與控制政策可能由于缺乏激勵、阻礙治污能力提高而不適用于中小企業(yè)，就是基于市場的環(huán)境規(guī)制政策、信息披露和參與機制也要針對中小企業(yè)的特點進行設(shè)計。有效的中小企業(yè)環(huán)境規(guī)制政策不但應(yīng)提供足夠的激勵，還應(yīng)幫助中小企業(yè)克服制約治污能力的經(jīng)濟和非經(jīng)濟因素，這種環(huán)

11、境規(guī)制政策包括四類：一是經(jīng)濟補償政策；二是支持性政策；三是增進監(jiān)督能力的政策；四是消除政策扭曲。 第七章總結(jié)論文的主要結(jié)論，結(jié)合中國的經(jīng)濟、社會、政治條件為企業(yè)環(huán)境規(guī)制提出政策建議，并對有待研究的問題進行說明。 盡管論文試圖對中國企業(yè)環(huán)境規(guī)制政策選擇進行全面深入的研究，但是受論文篇幅、文獻資料和個人能力的局限本研究仍有一些有待完善之處。今后可能需要在以下方面繼續(xù)深入研究：一是深化和拓展理論研究。本文從經(jīng)濟發(fā)展、外向型經(jīng)濟

12、、企業(yè)策略性行為與治污能力約束四個方面對環(huán)境規(guī)制政策選擇問題進行了研究，現(xiàn)實中企業(yè)環(huán)境規(guī)制政策選擇可能要考慮更多的影響因素，例如：企業(yè)環(huán)境污染與非點源污染、流域污染的相互影響；各類環(huán)境規(guī)制政策用于治理不同污染物時的不同效果等。今后將結(jié)合這些因素進一步拓展研究領(lǐng)域。本文沒有對政策設(shè)計的細節(jié)進行研究，這將留待后續(xù)研究完成。二是進行實證研究。本文對中國企業(yè)環(huán)境規(guī)制政策選擇問題進行了理論研究，限于論文篇幅和掌握的資料實證研究不夠充分，今后將以論