尋租理論研究.pdf

1、尋租理論誕生于上個(gè)世紀(jì)六十年代的西方。它的研究基本沿襲公共選擇學(xué)派關(guān)注公共政策決策過程的傳統(tǒng)，重點(diǎn)集中在尋租造成資源浪費(fèi)的計(jì)算、以及怎樣通過制度設(shè)計(jì)避免可能出現(xiàn)的資源浪費(fèi)兩個(gè)方面。這對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)相對(duì)成熟的西方各國而言無疑具有現(xiàn)實(shí)意義。但是，這樣的尋租理論不可避免地存在一個(gè)先天不足：它沒有將制度環(huán)境的變遷因素納入自己的研究框架。這種先天不足是由西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家所處的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境所決定的：他們沒有機(jī)會(huì)體察制度環(huán)境處于變遷過程中的尋租現(xiàn)象

2、，因而他們看到的只是一種局部的真實(shí)。中國的改革實(shí)踐為我們提供了大量的觀察尋租行為的寶貴機(jī)會(huì)，同時(shí)也為我們豐富和發(fā)展尋租理論提供了難得的契機(jī)。本文的主要目的，就是要用經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)方法研究尋租行為，重新界定租金、經(jīng)濟(jì)租金、尋租等基本概念，全面考察租金的形成方式、尋租主體的決策過程、尋租行為的一般規(guī)律、尋租產(chǎn)生的制度背景，以及尋租造成的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，以最終建立尋租理論的基本研究框架。本文在全面回顧新古典尋租理論產(chǎn)生的歷史淵源和發(fā)展脈絡(luò)、簡(jiǎn)要?dú)w納尋

3、租理論的主要研究內(nèi)容和方法之后，對(duì)新古典尋租理論的理論貢獻(xiàn)作了充分的肯定，同時(shí)指出它的理論薄弱環(huán)節(jié)與缺陷。作者認(rèn)為，尋租研究至今仍局限于福利計(jì)算層次而沒有將意識(shí)形態(tài)納入分析，過分熱衷于“浪費(fèi)”的計(jì)算，以至于包括“尋租”在內(nèi)的一些基本概念至今尚無定論。正因?yàn)槿绱?，本文將主要精力投入到尋租研究的理論建?gòu)。本文首先從經(jīng)濟(jì)學(xué)的源頭探究租金的本質(zhì)、來源、生成途徑與決定方式，揚(yáng)棄了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)租金概念中的“機(jī)會(huì)成本”、引入“一般租金”概念重新界定經(jīng)濟(jì)租

4、金，最終給出尋租行為的一般定義：尋租是指市場(chǎng)主體利用或制造制度缺陷、乃至破壞制度以謀求經(jīng)濟(jì)租金的行為。隨后，本文在全面考察和分析各種尋租現(xiàn)象的基礎(chǔ)上，在一般意義上討論了尋租行為，包括經(jīng)濟(jì)租金的生成規(guī)律和行為主體實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)租金的基本途徑，提出了判定尋租行為的兩個(gè)基本標(biāo)準(zhǔn)：制度標(biāo)準(zhǔn)和租金性質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，把尋求一般租金行為從尋租行為中成功分離出來，解決了長期困擾新古典尋租理論的一個(gè)難題。其次，本文剖析了尋租行為的發(fā)生過程以及各個(gè)階段的基本特征，指出經(jīng)

5、濟(jì)租金一般產(chǎn)生于5個(gè)途徑：政府政策、公共資源的存在、市場(chǎng)缺陷、機(jī)會(huì)主義行為和非法行為；通過對(duì)尋租行為的深入探討，總結(jié)出尋租活動(dòng)面臨的8個(gè)約束條件，包括市場(chǎng)約束、制度約束、成本約束、信息約束、資格約束、社會(huì)資源約束、文化約束、時(shí)間約束等。以尋租收益、尋租所需資源量、制度約束和尋租成本為變量，建立了一個(gè)初步的一般尋租動(dòng)態(tài)模型。然后根據(jù)尋租主體的行為特征、尋租支出與收益關(guān)系，對(duì)尋租行為主體進(jìn)行分類；以官員腐敗為例研究尋租決策過程，以期揭示尋租

6、行為的一般規(guī)律。接下來，本文通過對(duì)5種典型尋租行為的實(shí)證和規(guī)范分析，提出了評(píng)價(jià)尋租效應(yīng)的兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：社會(huì)效用標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)效率標(biāo)準(zhǔn)。作者首次在效用層次上考察了尋租可能造成的經(jīng)濟(jì)后果和社會(huì)效應(yīng)。值得一提的是，本文在綜合概括了尋租負(fù)效應(yīng)之后，首次提出尋租可能產(chǎn)生包括促進(jìn)政策完善在內(nèi)的各種正效應(yīng)，并對(duì)新古典尋租理論的“浪費(fèi)”說進(jìn)行了全面的評(píng)價(jià)。在討論了尋租行為的客體、主體、尋租決策過程和尋租效應(yīng)之后，本文在制度層面上考察了尋租與制度變遷的交互作用，

7、比較分析了不同制度環(huán)境下的尋租活動(dòng)特征，推翻了“只有‘小政府’社會(huì)和‘大政府’社會(huì)不存在尋租”之說；以科斯的典型案例說明，尋租行為的存在并不影響我們的政策選擇空間，為探索如何通過制度設(shè)計(jì)引導(dǎo)及控制尋租行為、尤其是不合意的尋租行為提供了理論依據(jù)。根據(jù)分析結(jié)果，提出政策甄選過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的3個(gè)原則，即有利于創(chuàng)造一般租金的原則、有利于資源合理流動(dòng)、保障市場(chǎng)主體機(jī)會(huì)均等的原則和有利于有效阻止“租金消散”的原則。最后，作者利用前文理論探索的成果考