中國(guó)農(nóng)業(yè)制度變遷問(wèn)題研究.pdf

1、在中國(guó)工業(yè)化蓬勃發(fā)展、大中城市越來(lái)越現(xiàn)代化、持續(xù)20多年成為世界經(jīng)濟(jì)“新星”的同時(shí)，中國(guó)農(nóng)業(yè)卻仍然基本上是“傳統(tǒng)”型的，或在“現(xiàn)代”的門檻邊上徘徊，而且城鄉(xiāng)差別有逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì);中國(guó)70％的人口仍居住在落后的遠(yuǎn)離現(xiàn)代文明的農(nóng)村:數(shù)億農(nóng)村勞動(dòng)力仍被束縛于分割細(xì)碎的土地上，或涌入城市做一些城里人不愿干的苦臟累的活，成為城市的“邊緣人”。“三農(nóng)”（農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民）問(wèn)題已成為中國(guó)面臨的最大問(wèn)題，成為中國(guó)現(xiàn)代化的“瓶頸”。沒有農(nóng)村的小康，就沒有

2、中國(guó)的全面小康;沒有“三農(nóng)”的現(xiàn)代化，就沒有中國(guó)的現(xiàn)代化。因此，研究“三農(nóng)”問(wèn)題有著特別重要的意義。
　　中國(guó)的改革進(jìn)程發(fā)端于農(nóng)村。迄今為止，中國(guó)最成功的改革仍是80年代初農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制的改革，即家庭承包制取代了集體生產(chǎn)制。家庭經(jīng)營(yíng)制激發(fā)了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性，解放了農(nóng)村生產(chǎn)力，極大地促進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民收入的提高，使全國(guó)絕大部分長(zhǎng)期難以解決溫飽的農(nóng)村解決了溫飽問(wèn)題，并在此基礎(chǔ)上獲得了新的發(fā)展。這是一個(gè)舉世矚目的偉大成績(jī)。這中間，有待總

3、結(jié)、升華的東西應(yīng)該是很多的、也很有意義的。
　　中國(guó)農(nóng)業(yè)制度的變遷應(yīng)了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家的一句話:“制度是重要的”。即制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著至關(guān)重要的作用。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)摒棄了古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度因素視為既定或“遺忘”在分析視野以外的做法，發(fā)揚(yáng)了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的傳統(tǒng)，將制度因素引入分析的范圍，如產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用、國(guó)家、意識(shí)形態(tài)等，較之古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更接近“真實(shí)世界”，建立了一套有自身邏輯的分析框架，對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的變遷提供了很有解釋力的分析

4、工具。本文的主要分析框架即建立在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論觀點(diǎn)和分析工具的使用上。
　　從一定意義上，馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)也是一種制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。馬克思主義制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最根本點(diǎn)在于揭示了生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，生產(chǎn)關(guān)系反作用于生產(chǎn)力的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律。這種規(guī)律適用于任何歷史時(shí)期。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是本文的哲學(xué)基礎(chǔ)和基本方法論。
　　本文的主旨在于建立這樣論點(diǎn):家庭經(jīng)營(yíng)制是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)制度的長(zhǎng)期的必然的選擇。這是貫穿全文的一條主線。圍繞這一主線，本文從如下

5、幾方面進(jìn)行研究分析:
　　第一，回顧了馬克思主義的農(nóng)業(yè)合作理論。中國(guó)五十年代的農(nóng)業(yè)制度變遷（合作化）的理論來(lái)源是馬克思主義的農(nóng)業(yè)合作理論。但分析表明，其實(shí)二者是不相符的。
　　第二，綜合運(yùn)用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論，如產(chǎn)權(quán)理論、交易費(fèi)用理論、公共選擇理論和制度變遷理論。用產(chǎn)權(quán)理論和公共選擇理論中的有關(guān)集體行動(dòng)的理論分析和解釋了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)集體制為什么缺乏制度效率以及家庭經(jīng)營(yíng)制為什么有較高的制度效率;用交易費(fèi)用理論解釋了合作化為什

6、么在當(dāng)時(shí)情況下是必然的;用制度變遷理論中的意識(shí)形態(tài)理論和國(guó)家理論解釋了農(nóng)業(yè)制度變遷的動(dòng)力源泉及其實(shí)施過(guò)程。
　　第三，具體描述和分析了中國(guó)近50年的農(nóng)業(yè)制度變遷過(guò)程，其原因、目的、背景、動(dòng)力、制度特征及其績(jī)效，用中國(guó)的實(shí)例驗(yàn)證了集體生產(chǎn)制的低效和失敗、家庭經(jīng)營(yíng)制的高效和成功，在一定程度上揭示了失敗和成功的機(jī)理。
　　第四，在農(nóng)業(yè)制度選擇和合作制兩個(gè)方面進(jìn)行了國(guó)際比較，以實(shí)證的方式驗(yàn)證了兩個(gè)事實(shí):世界范圍內(nèi)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)制度（及土

7、地制度）的家庭經(jīng)營(yíng)制選擇和世界范圍內(nèi)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)集體制的普遍失效，并在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步揭示了集體制失敗和家庭制成功的制度原因。
　　第五，在以上歸納推理的基礎(chǔ)上，對(duì)中國(guó)目前的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)制度和土地制度進(jìn)行了一些分析，對(duì)未來(lái)的制度變遷的前景進(jìn)行了輪廓式的預(yù)測(cè):家庭制仍是長(zhǎng)期的制度選擇。雖然規(guī)模經(jīng)營(yíng)的大趨勢(shì)是肯定的，但目前及今后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的條件尚不成熟;而且家庭制并不悖于規(guī)模經(jīng)營(yíng)，也不悖于農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化、商品

8、化和社會(huì)化。
　　全文共有六章。
　　第一章是緒論。主要是提出問(wèn)題，定義有關(guān)概念，簡(jiǎn)單回顧在此領(lǐng)域已有的研究成果，指出本文研究中面臨的難點(diǎn)以及在哪些方面有所創(chuàng)新，并簡(jiǎn)單介紹一下本文的研究方法，說(shuō)明本文是以馬克思主義理論為哲學(xué)基礎(chǔ)，以新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為方法和工具進(jìn)行農(nóng)業(yè)制度變遷問(wèn)題研究的。
　　第二章是理論回顧。包括馬克思主義的產(chǎn)權(quán)理論、制度變遷理論和農(nóng)業(yè)合作理論。指出馬克思主義有著豐富的產(chǎn)權(quán)理論和制度變遷理論的內(nèi)涵，并以此

9、揭示了生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系（制度）、生產(chǎn)關(guān)系反作用于生產(chǎn)力的規(guī)律以及私有制的資本主義必然滅亡、公有制的社會(huì)主義必然勝利的內(nèi)在邏輯。然后具體分析了與本文有直接關(guān)系的有關(guān)馬克思、思格斯、列寧、斯大林的農(nóng)業(yè)合作思想及其理論，指出馬克思的合作思想主要體現(xiàn)在工人生產(chǎn)合作社上;恩格斯較多地研究了農(nóng)民問(wèn)題，但其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作社是建立在私人所有權(quán)和繼承權(quán)的基礎(chǔ)上的合作占有和合作生產(chǎn)，并十分強(qiáng)調(diào)對(duì)待小農(nóng)的幾個(gè)基本原則，即不剝奪小農(nóng)，不強(qiáng)迫小農(nóng)等。他們關(guān)于合作

10、社理論的共同特點(diǎn)是把合作社看作向共產(chǎn)主義直接過(guò)渡的方式，甚至其本身就是共產(chǎn)主義制度的一部分。列寧則在實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上提出了新經(jīng)濟(jì)政策理論，主張?jiān)诮?jīng)濟(jì)落后的國(guó)家應(yīng)通過(guò)商業(yè)合作社的形式把小農(nóng)與社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)聯(lián)系起來(lái)，等物質(zhì)的、文化的條件成熟時(shí)再向公有制基礎(chǔ)上的聯(lián)合的生產(chǎn)方式過(guò)渡。斯大林則由于形勢(shì)的變化放棄了列寧的思想和政策，加速推進(jìn)了農(nóng)業(yè)集體化。
　　該章還回顧了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論，如交易費(fèi)用理論、產(chǎn)權(quán)理論、公共選擇理論中有

11、關(guān)集體行動(dòng)的理論和制度變遷理論，為以后各章適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用這些理論來(lái)分析中國(guó)農(nóng)業(yè)制度變遷問(wèn)題奠定基礎(chǔ)。
　　第三章是對(duì)中國(guó)農(nóng)業(yè)制度變遷進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)。包括土地改革、農(nóng)業(yè)合作化和家庭承包制的過(guò)程、績(jī)效和制度特征。然后對(duì)合作化的目的、原因和背景進(jìn)行了具體分析和評(píng)價(jià)，指出合作化也許不是必需的，但卻是必然的。接著對(duì)必然發(fā)生的原因進(jìn)行揭示:國(guó)家和意識(shí)形態(tài)在制度變遷中的動(dòng)力作用。最后對(duì)與這些問(wèn)題有密切關(guān)系的林毅夫的理論進(jìn)行了幾點(diǎn)質(zhì)疑。
　　第

12、四章進(jìn)行國(guó)際比較，對(duì)蘇聯(lián)的集體化制度，美國(guó)、日本等國(guó)家的農(nóng)業(yè)制度及國(guó)際合作化運(yùn)動(dòng)進(jìn)行實(shí)證和比較分析，指出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作是普遍失敗的，而農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的家庭制卻始終占據(jù)主導(dǎo)地位，具有持久的生命力。然后對(duì)本章以及前幾章進(jìn)行了一個(gè)總結(jié)，即分析了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)合作制為什么失敗，家庭經(jīng)營(yíng)制為什么成功，指出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不僅具有一般團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的問(wèn)題，如監(jiān)督和計(jì)量問(wèn)題，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性，這些問(wèn)題要比在工業(yè)生產(chǎn)中嚴(yán)重得多，因而造成農(nóng)業(yè)的集體制生產(chǎn)必然效率低下。而且，農(nóng)業(yè)

13、生產(chǎn)的特點(diǎn)還決定了它無(wú)法產(chǎn)生分工協(xié)作條件下所產(chǎn)生的大于單個(gè)效率之和的協(xié)作效率，因此更加重了集體制生產(chǎn)的低效。因而集體制農(nóng)業(yè)生產(chǎn)就難獲成功。而家庭制則比較圓滿地解決了這些問(wèn)題。
　　第五章專門對(duì)土地制度變遷問(wèn)題進(jìn)行了研究。討論了土地問(wèn)題的現(xiàn)狀及問(wèn)題，分析了幾種土地使用模式的制度特征，并著重探討了土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化與家庭經(jīng)營(yíng)制之間的關(guān)系，指出認(rèn)識(shí)和研究的前提是人地矛盾的國(guó)情，這一國(guó)情決定了土地均分的家庭經(jīng)營(yíng)制是長(zhǎng)期的制度選擇，而

14、家庭制與規(guī)模經(jīng)營(yíng)和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化是不相悖的。這其中還討論了農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模的效率問(wèn)題，指出了人們常有的一種認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，即農(nóng)業(yè)的規(guī)模經(jīng)營(yíng)是有效率的，而分散經(jīng)營(yíng)是無(wú)效率的。
　　第六章則簡(jiǎn)單涉及了其他農(nóng)業(yè)制度的建設(shè)問(wèn)題。指出在當(dāng)前條件下建立和發(fā)展新的合作經(jīng)濟(jì)體系和農(nóng)業(yè)服務(wù)體系的必要性;打破二元經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)，建立新型的工農(nóng)關(guān)系、城鄉(xiāng)關(guān)系的必要性并提出一些制度建設(shè)方面的政策建議，如加速城市化，取消戶籍制;提出了建立農(nóng)村和農(nóng)民社會(huì)保障制度和農(nóng)業(yè)支持制