應(yīng)對風(fēng)險和機遇措施管理程序

1、文件編號文件版本QPB04應(yīng)對風(fēng)險和機遇措施管理程序應(yīng)對風(fēng)險和機遇措施管理程序A0頁碼：Page1of710目的：目的：為建立風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險應(yīng)對措施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險降低和風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險和機遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.0.0適用范圍：適用范圍：本程序適用于在公司質(zhì)量管理體系活動中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的方法及要求

2、的控制提供操作依據(jù)，這些活動包括：2.1業(yè)務(wù)開發(fā)、市場調(diào)查及客戶滿意度測評過程的風(fēng)險和機遇管理。2.2產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)、設(shè)計開發(fā)的變更控制過程的風(fēng)險和機遇管理。2.3供應(yīng)商評審和采購控制過程的風(fēng)險和機遇管理。2.4生產(chǎn)過程的風(fēng)險和機遇管理。2.5過程檢驗和監(jiān)視測量設(shè)備的管理過程的風(fēng)險和機遇管理。2.6設(shè)備和工裝夾具的維護(hù)和保養(yǎng)管理過程的風(fēng)險和機遇管理。2.7不合格品的處置及糾正預(yù)防措施的執(zhí)行和驗證過程的風(fēng)險和機遇管理。2.8持續(xù)改進(jìn)過程的

3、風(fēng)險和機遇管理。2.9當(dāng)適用時，也可適用于對公司管理過程中應(yīng)對風(fēng)險和機遇的控制提供操作指南。3.0.0職責(zé)職責(zé)3.1管理代表3.1.1負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的提供，包括人員資格、必要的培訓(xùn)、信息獲取等。3.1.2負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則方針的確定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機遇管理的評審。3.1.3負(fù)責(zé)按所要求的周期組織實施風(fēng)險和機遇的評審，落實跟進(jìn)風(fēng)險和機遇評估中所采取措施的完成情況并跟進(jìn)落實措施的有效性，并編寫《風(fēng)險和機遇評估分析報告》

4、。3.1.4負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險評估及應(yīng)對風(fēng)險的策劃和應(yīng)對風(fēng)險措施的執(zhí)行和監(jiān)督。3.2各部門：負(fù)責(zé)本部門課室的風(fēng)險和機遇評估，并制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。3.3業(yè)務(wù)部：負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險信息及本部門的風(fēng)險識別，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的措施以規(guī)避或者降低風(fēng)險并落實執(zhí)行。4.0.0相關(guān)文件相關(guān)文件4.1《文件和記錄控制程序》5.0.0定義定義5.1風(fēng)險：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實現(xiàn)的各種不確定性事件。5.2機

5、遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件包括某些突發(fā)事件等。5.3風(fēng)險評估：在風(fēng)險事件發(fā)生之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。文件編號文件版本QPB04應(yīng)對風(fēng)險和機遇措施管理程序應(yīng)對風(fēng)險和機遇措施管理程序A0頁碼：Page3of7b.制定風(fēng)險和機遇應(yīng)對措施并落實執(zhí)行。c.編制風(fēng)險管理計劃。d.組織實施風(fēng)險應(yīng)對措施的實施效果驗證。

6、6.2.1.2在“風(fēng)險和機遇評估小組”中，管理者代表應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險和機遇的識別和應(yīng)對的控制。6.2.2風(fēng)險管理團隊人員的任職要求：為確保參與風(fēng)險和機遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險和機遇的識別和制定應(yīng)對相應(yīng)的應(yīng)對措施，風(fēng)險和機遇評估小組人員應(yīng)具備以下能力：a.熟悉其所在部門的所有流程。b.有一定的組織協(xié)調(diào)能力。c.熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險分析和評估

7、。6.3風(fēng)險評估：對已識別的風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻率進(jìn)行評價，其評價的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價準(zhǔn)則進(jìn)行評價確認(rèn)，風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻率的確認(rèn)用以確定風(fēng)險系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險系數(shù)確定對風(fēng)險應(yīng)采取的措施。6.3.1風(fēng)險的嚴(yán)重程度評價準(zhǔn)則6.3.1.1風(fēng)險嚴(yán)重度用于評價潛在風(fēng)險可能造成的損害程度，根據(jù)對潛在風(fēng)險的評估量化若潛在風(fēng)險發(fā)生后，其會導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會導(dǎo)致的危害：a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶要求。

8、b.風(fēng)險發(fā)生時導(dǎo)致的人身傷害。c.財產(chǎn)損失的多少d.是否會導(dǎo)致停工停產(chǎn)。e.對企業(yè)形象的損害程度。注：在對風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時，推薦擴大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于更有效的對潛在的風(fēng)險采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險乃至完全消除的目的。6.3.1.2為便于識別風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險嚴(yán)重度分為以下五類：a.非常嚴(yán)重b.嚴(yán)重c.較嚴(yán)重d.一般e.輕微6.3.1.3依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進(jìn)行量