2017年上半年海南省證券從業(yè)資格考試國際債券考試題

1、2017年上半年海南省年上半年海南省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：國：國際債際債券考券考試題試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、關(guān)于上市公司向社會公開發(fā)行新股，下列說法中，正確的是（）。A只能向原股東配售股票B只能向全體社會公眾發(fā)售股票C可以向原股東配售股票，也可以向全體社會公眾發(fā)售股票D可以向社會上特定的社會團體和個人發(fā)售股

2、票2、實際上大多數(shù)公司的清算價格總是__賬面價值。A高于B低于C等于D無關(guān)于3、國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國證監(jiān)會提出境外上市申請，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于__萬美元。A500B1000C3000D50004、關(guān)于客戶開立資金賬戶環(huán)節(jié)，下列表述不正確的是__。A需到證券經(jīng)紀商柜臺開立資金賬戶B若條件允許，證券經(jīng)紀商接受網(wǎng)上開戶申請C應(yīng)按證券經(jīng)紀商要求如實填寫開戶申請表D如果客戶沒有

3、存管銀行的一般存款賬戶，則還要開立此賬戶5、__是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A證券自營業(yè)務(wù)B證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)C融資融券業(yè)務(wù)D證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)6、MM理論的應(yīng)用具有嚴格的假設(shè)條件，其中不包括__。A企業(yè)的經(jīng)營風險可以用EBIT(息稅前利潤)衡量，有相同經(jīng)營風險的企業(yè)處于同類風險等級B現(xiàn)在

4、和將來的投資者對企業(yè)未來的。EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風險的預(yù)期是相等的C債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低D投資者預(yù)期EBIT固定不變，即企業(yè)的增長率為零，所有現(xiàn)金流量都是固定年金7、對（）而言，無差異曲線表現(xiàn)為一條向右凸的曲線。15、會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過__來實現(xiàn)。A會員席位B參與者交易單元C交易單元D證券賬戶16、可轉(zhuǎn)換公司債券的__是指債券持有人可按事先約定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行

5、人。A回售B贖回C發(fā)行D股份轉(zhuǎn)換17、證券的__是指證券變現(xiàn)的難易程度。A流動性B有效性C收益性D風險性18、有效市場形式不包括（）。A強勢有效市場B半強勢有效市場C弱勢有效市場D半弱勢有效市場19、集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進行__。A審計B稽核C驗資D評估20、只要是追溯事物發(fā)展軌跡、探究發(fā)展軌跡中某些規(guī)律性的東西，就不可避免地需要采用__。A歷史資料研究法B

6、調(diào)查研究的方法C歸納與演繹法D比較研究法21、從__年3月25El開始，我國證券交易所的國債現(xiàn)貨交易采用凈價交易。A1999B2000C2001D200222、下列各項不屬于證券公司內(nèi)部控制目標的是__。A保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B防范經(jīng)營風險和道德風險C保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平D保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時23、預(yù)先披露的招股說明書（申報稿）不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文