證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展試題

1、寧夏省寧夏省2016年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場(chǎng)的產(chǎn)生與生與發(fā)展試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（）。A基金本期利潤(rùn)B期末可供分配利潤(rùn)C(jī)資產(chǎn)負(fù)債率D本期份額凈值增長(zhǎng)率2、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的__。A長(zhǎng)期看漲期權(quán)B長(zhǎng)期看跌期權(quán)C短期看漲期權(quán)D短期看跌期權(quán)3、一

2、般來(lái)說(shuō)，夏普比率受非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)__的影響。A反方B同方C方向不定D以上皆不確定4、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書披露后__日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送正式印刷的文本。A3B5C10D155、全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購(gòu)券種不包括__。A企業(yè)債B融資券C特種金融債D國(guó)債6、用公式R=(1R1)(1R2)…(1R3)1計(jì)算的收益率為__。A算術(shù)平均收益率B幾何平均收益率C時(shí)間加權(quán)收益率D簡(jiǎn)單凈值收益率7、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系，下列說(shuō)法不正確的是

3、__。A一般而言，當(dāng)基金完全分散投資或高度分散，用夏普指數(shù)和特雷諾指數(shù)所進(jìn)行的業(yè)績(jī)排序是一致的B夏普指數(shù)可以同時(shí)對(duì)組合的深度與廣度加以考察C一個(gè)分散程度差的組合的特雷諾指數(shù)可能很好，但夏普指數(shù)可能很差D基金組合的績(jī)效可以從深度與廣度兩個(gè)方面進(jìn)行16、__是基金進(jìn)行利潤(rùn)分配后的剩余額。A本期利潤(rùn)B本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額C期末可供分配利潤(rùn)D未分配利潤(rùn)17、基金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，__。A逐月計(jì)算，按年

4、支付B逐周計(jì)算，按月支付C逐日計(jì)算，逐周支付D逐日計(jì)算，按月支付18、以下不是財(cái)政政策手段的是__A國(guó)家預(yù)算B稅收C國(guó)債D利率19、對(duì)于H股的發(fā)行，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有股份的市值須至少為（）萬(wàn)元港幣。A3000B5000C7000D900020、下列不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是__。A自有資金可以少于人民幣2億元，但不應(yīng)低于1億元B主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格C具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)

5、所和設(shè)施D必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)21、公司改組為上市公司，其使用的國(guó)有土地使用權(quán)必須評(píng)估。應(yīng)當(dāng)由土地資產(chǎn)的使用單位或持有單位向國(guó)家土地管理部門提出申請(qǐng)，然后聘請(qǐng)具有__級(jí)土地評(píng)估資格的土地評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。AABAACAAADA＋22、簡(jiǎn)單型消極投資策略一般是在確定了恰當(dāng)?shù)墓善蓖顿Y組合之后，在__年的持有期內(nèi)不再發(fā)生積極的股票買入或賣出行為，而進(jìn)出場(chǎng)時(shí)機(jī)也不是投資者關(guān)注的重點(diǎn)。A3～5B2～3C1～3D1～223、某投資者的一項(xiàng)投