【基金管理人登記】關聯交易管理辦法

1、第1頁共6頁關聯交易管理辦法關聯交易管理辦法第一章第一章總則總則第一條第一條為了規(guī)范上海諳盈投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）關聯交易，確保關聯交易行為不損害公司和全體股東的合法權益，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《企業(yè)會計準則——關聯方關系及其交易的披露》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《上海諳盈投資管理有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關規(guī)定，結合公司實際情況，制定本辦法。第二條第二條公司關聯交

2、易應遵循誠實信用、平等自愿、等價有償、公平、公開、公允的原則，不得損害公司和股東的利益。第三條第三條公司在發(fā)生交易活動時，相關責任人應審慎判斷是否構成關聯交易。如果構成關聯交易，應當按照本辦法有關規(guī)定辦理。第四條第四條公司與關聯人之間的關聯交易應當簽訂書面合同或者協(xié)議，合同或者協(xié)議內容應明確、具體，遵循平等、自愿、等價有償原則，保證交易公平、公允。第五條第五條公司股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關聯關系損害公司利益。違反規(guī)定

3、給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。第二章第二章關聯關系及關聯人關聯關系及關聯人第六條第六條關聯關系，是指公司控股股東、實際控制人、執(zhí)行董事、監(jiān)事、高級管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關系，以及可能導致公司利益轉移的其他關系。第七條第七條對關聯關系應當從關聯人對公司進行控制或者影響的具體方式、途徑及程度等方面進行實質判斷。第八條第八條公司的關聯人包括關聯法人、關聯自然人和潛在關聯人。第3頁共6頁（二）購買或銷售除商品以外的其他資

4、產；（三）提供或接受勞務；（四）租賃；（五）擔保；（六）提供資金（包括貸款或股權投資）；（七）代理；（八）贈與；（九）管理方面的合同（含委托經營、受托經營）；（十）研究與開發(fā)項目的轉移；（十一）許可協(xié)議；（十二）債務重組；（十三）共同投資；（十四）一方代表另一方進行債務結算；（十五）關鍵管理人員薪酬；（十六）其他可能導致資源或者義務轉移的事項。第十三條第十三條公司關聯交易應當遵循以下原則：（一）誠實信用、平等自愿、等價有償原則；（二）公