產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的制度因素研究.pdf

1、產(chǎn)業(yè)集群已成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)力。從產(chǎn)業(yè)集群理論演化過程來看，研究視角呈現(xiàn)出從關(guān)注區(qū)位、資源、技術(shù)等因素拓展到制度因素的研究趨向。我國體制轉(zhuǎn)型背景下區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，為我們從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)視角研究產(chǎn)業(yè)集群提供了豐富的素材。 本文選取產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的制度因素為研究對(duì)象，立足于中國產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的現(xiàn)實(shí)狀況，從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)等相關(guān)學(xué)科理論，運(yùn)用制度分析、博弈分析、定量分析、案例和比較分析等方法

2、，研究制度因素對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的作用機(jī)制，試圖建立一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的制度分析框架，探尋產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)發(fā)展的制度途徑。本文的研究在理論上有利于擴(kuò)展產(chǎn)業(yè)集群理論的分析視角，豐富區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容。在實(shí)踐上有助于提高產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)力，引導(dǎo)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的持續(xù)發(fā)展。 論文的主要研究內(nèi)容：一是構(gòu)建本文的理論研究框架。包括人的行為假設(shè)，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)在規(guī)定性與特征的界定，理論邏輯框架的構(gòu)建。二是依托理論框架，從制度結(jié)構(gòu)的角度，剖析了正式制度

3、因素和非正式制度因素對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的作用機(jī)制；辯證、動(dòng)態(tài)地分析了由于制度變遷的路徑依賴導(dǎo)致制度鎖定，使制度因素與產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展不兼容，產(chǎn)生了對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的負(fù)面效應(yīng)。三是對(duì)影響產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的制度因素進(jìn)行區(qū)域比較分析。四是提出促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群持續(xù)發(fā)展的制度創(chuàng)新建議。 通過上述研究，論文得出的主要結(jié)論為： 一是產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)方面加以界定的概念。產(chǎn)業(yè)集群是一種中間性組織和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，而不是規(guī)模經(jīng)濟(jì)的那種純技術(shù)概念。產(chǎn)業(yè)集

4、群中的企業(yè)是一種共生發(fā)展的利益共同體，強(qiáng)調(diào)企業(yè)之間的合作以及合作帶來的效率。制度為人們?cè)趶V泛的社會(huì)分工中實(shí)現(xiàn)合作提供了一個(gè)基本的框架，制度是影響產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的重要因素。 二是影響產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的正式制度因素包括地方政府行為和行業(yè)協(xié)會(huì)，兩者都屬于顯性協(xié)調(diào)機(jī)制。地方政府具有獨(dú)立的行為目標(biāo)和行為模式，地方政府為產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展提供公共品，通過改變博弈規(guī)則來監(jiān)管市場(chǎng)秩序，制定集群政策。從動(dòng)態(tài)發(fā)展的角度，產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的不同階段需要政府提供不同

5、的制度安排與其兼容。行業(yè)協(xié)會(huì)是一種重要的治理機(jī)制，因其所具有的信息提供機(jī)制、協(xié)調(diào)機(jī)制、集體行動(dòng)機(jī)制，決定了它能夠成為協(xié)調(diào)集群企業(yè)關(guān)系、增強(qiáng)集群實(shí)力的主導(dǎo)力量。 三是影響產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的非正式制度因素包括社會(huì)資本、企業(yè)家精神和區(qū)域文化，非正式制度是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的隱性協(xié)調(diào)機(jī)制。社會(huì)資本通過信任機(jī)制、聲譽(yù)機(jī)制和集體懲罰機(jī)制減少了產(chǎn)業(yè)集群組織的復(fù)雜性和不確定性，有效地防止了機(jī)會(huì)主義，促進(jìn)集群企業(yè)合作，進(jìn)而降低了市場(chǎng)的交易費(fèi)用、提高了產(chǎn)業(yè)集

6、群的資源配置績效和創(chuàng)新績效。企業(yè)家精神是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的微觀基礎(chǔ)。企業(yè)家精神作為一種文化觀念具有明顯的外部經(jīng)濟(jì)性，企業(yè)家精神通過其示范效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、企業(yè)家地方網(wǎng)絡(luò)以及企業(yè)家的聯(lián)盟合作不斷社會(huì)化、外溢化到產(chǎn)業(yè)集群中，形成集群的創(chuàng)新與合作文化。區(qū)域文化是產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的深層社會(huì)原因。產(chǎn)業(yè)集群的運(yùn)行深嵌于本地化的社會(huì)文化之中，共同的區(qū)域文化和價(jià)值觀，有利于企業(yè)間建立以合作與信任為基礎(chǔ)的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，有效地降低交易成本，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與擴(kuò)散。

7、四是制度變遷的路徑依賴和鎖定會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群的衰退。這種鎖定包括社會(huì)資本鎖定、認(rèn)知鎖定和政策鎖定，使得制度與產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展不兼容，成為阻礙產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)一步發(fā)展的制度性障礙因素。 五是制度差異是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群區(qū)域發(fā)展差異的重要原因，浙江省和陜西省產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展現(xiàn)狀就是典型的例證。 六是要形成與產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展相兼容的制度結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)集群能否順利成長和持續(xù)發(fā)展，與解決制度的稀缺問題以及持續(xù)的制度創(chuàng)新密切相關(guān)。 論文的創(chuàng)新之處：

8、 一是本文從制度結(jié)構(gòu)的視角去研究產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，是對(duì)產(chǎn)業(yè)集群研究視角的重要拓展；不只是從制度的某一層面分析，而是從正式制度和非正式制度兩個(gè)方面對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展進(jìn)行比較全面的分析，避免了單一制度視角的片面性。 二是從辯證、動(dòng)態(tài)的角度，不僅分析制度因素對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的正面效應(yīng)，還分析了由于制度變遷路徑依賴出現(xiàn)的制度鎖定對(duì)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展產(chǎn)生的負(fù)面影響，從而揭示了制度因素功能的變化導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展過程出現(xiàn)階段性，進(jìn)而可以更加全面和客