實(shí)現(xiàn)廣西經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展的資本市場監(jiān)管研究

1、實(shí)現(xiàn)廣西經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展的資本市場監(jiān)管實(shí)現(xiàn)廣西經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展的資本市場監(jiān)管研究研究【摘要】在中國產(chǎn)融經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢下，資本競爭力成為廣西經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素，因此資本市場監(jiān)管的重心在于促進(jìn)廣西資本市場健康發(fā)展的基礎(chǔ)上提升資本競爭力，以監(jiān)管促發(fā)展，實(shí)現(xiàn)廣西經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展。本文基于廣西資本市場監(jiān)管在提升資本競爭力上存在的問題，提出實(shí)現(xiàn)廣西經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展的資本市場監(jiān)管建議。下載【關(guān)鍵詞】資本市場監(jiān)管廣西經(jīng)濟(jì)上市公司一、廣西資本市場監(jiān)管現(xiàn)狀在國

2、家整體資本市場監(jiān)管逐步完善的前提下，廣西完善資本市場監(jiān)管也在逐步完善和逐步協(xié)調(diào)，為了統(tǒng)籌協(xié)調(diào)廣西資本市場監(jiān)管的各項(xiàng)工作，廣西首先在2003年建立了上市公司董事會(huì)秘書聯(lián)席會(huì)議制度，此制度從上市公司的角度加強(qiáng)資本市場監(jiān)管，對上市公司的相關(guān)信息披露等層面在制度方面實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)管；其次，在2006年廣西自治區(qū)金融辦聯(lián)合國資委、公安廳和工商局等部門一起努力，建立了資本市場聯(lián)席會(huì)議制度，即從政府部門這只有形的手進(jìn)行全面的宏觀調(diào)控；再次，廣西自治區(qū)于2

3、008年更加注重資本市場的監(jiān)管，在此背景條件下，廣西證監(jiān)局與人民銀行南寧中心支行聯(lián)合簽署《信息分享與合作備忘錄》，此內(nèi)容為整個(gè)廣西資本市場對信息的共享提供依據(jù)，建立了廣西自治區(qū)整個(gè)轄區(qū)資本市場監(jiān)管綜合體系。2017年4月，廣西證監(jiān)局在南寧召開轄區(qū)機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議，分析了行業(yè)發(fā)展面臨的宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢和監(jiān)管形勢，已取得的相關(guān)進(jìn)展主要有：（一）基于政府視角的審計(jì)監(jiān)管強(qiáng)化為了應(yīng)對資本市場的風(fēng)險(xiǎn)，廣西證監(jiān)局采取以問題為導(dǎo)向，重點(diǎn)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)研預(yù)

4、判，對廣西區(qū)內(nèi)的上市公司全面⒍了年報(bào)審計(jì)監(jiān)管工作，包括明確年報(bào)審計(jì)監(jiān)管計(jì)劃，重點(diǎn)排查這些上市公司潛在的監(jiān)管問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患；督促審計(jì)機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，嚴(yán)格提出審計(jì)監(jiān)管針對的各方面的要求，實(shí)施審計(jì)程序，必須在審計(jì)報(bào)告中充分揭示上市公司存在的的問題和潛在的風(fēng)險(xiǎn)；調(diào)整充實(shí)會(huì)計(jì)專業(yè)技術(shù)小組成員，對于會(huì)計(jì)專業(yè)技術(shù)小組，必須充分發(fā)揮技術(shù)指導(dǎo)作用，加強(qiáng)在整個(gè)監(jiān)管工作中的年報(bào)審計(jì)工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。（二）廣西證監(jiān)局多措并舉法制工作步上新臺(tái)階法律是資本市場監(jiān)管的重

5、要依據(jù)，所以廣西證監(jiān)局高度重視廣西市場監(jiān)管的法制建設(shè)工作，廣西市場監(jiān)管的法制工作逐漸步上新臺(tái)階。一是完善法制相關(guān)的內(nèi)部基礎(chǔ)建設(shè)工作，深入夯實(shí)廣西資本市場的法制工作基礎(chǔ)。全面推動(dòng)《廣西證監(jiān)局法律審查工作規(guī)程》《廣西證監(jiān)局投訴事項(xiàng)處理工作規(guī)程》等8項(xiàng)內(nèi)部工作制度制定，確保廣西資本市場監(jiān)管工作的每個(gè)環(huán)節(jié)有法可依、有章可循。二是建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，實(shí)現(xiàn)廣西資本市場監(jiān)管執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)歸口稀釋。三是對整個(gè)廣西市場穩(wěn)步開展普法宣傳工作。對相關(guān)人員定期開展依法

6、行政培訓(xùn)，夯實(shí)并強(qiáng)化監(jiān)管干部執(zhí)法理論基礎(chǔ)。積極推動(dòng)設(shè)立廣西金融法學(xué)會(huì)，并加強(qiáng)廣西與全國及全球各金融領(lǐng)域法律專家溝通交流。出具體詳細(xì)的法律規(guī)則和規(guī)定，在此環(huán)境下，廣西上市公司在資本市場運(yùn)行過程中在一定程度上引起資本市場信息不對稱，從而直接會(huì)引發(fā)廣西資本市場全面的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”問題，因此廣西自治區(qū)政府和廣西各個(gè)社會(huì)公共團(tuán)體（如證券自律組織）應(yīng)盡量采取措施逐步解決此問題，同時(shí)，應(yīng)更加重視資本市場監(jiān)管相關(guān)政策的實(shí)施，借助國家政策的策

7、略，在廣西區(qū)內(nèi)頒布和實(shí)施具有一定強(qiáng)制性的信息披露制度和法律法規(guī)，努力做到信息的對稱性和全面性，爭取為廣西資本市場營造一個(gè)公平、平等的資本市場交易環(huán)境。三、實(shí)現(xiàn)廣西經(jīng)濟(jì)跨越式發(fā)展的資本市場監(jiān)管建議（一）健全廣西資本市場信用監(jiān)管體系廣西資本市場信用監(jiān)管目前并不全面，因此需要加強(qiáng)資本市場監(jiān)管體系的完善。第一，規(guī)范信息披露原則。廣西資本市場相關(guān)監(jiān)管部門應(yīng)聯(lián)合頒布相關(guān)政策，出臺(tái)新的監(jiān)管策略規(guī)范信息披露。因此需要廣西證監(jiān)局、保監(jiān)局和中國人民銀行南寧

8、支行三者切實(shí)貫亍緞畔⒐蠶硨捅竿錄》，努力實(shí)現(xiàn)廣西資本市場信息平臺(tái)的共享。第二，政府信息公開透明。廣西自治區(qū)政府確保信息要公開，確保資本市場運(yùn)作的整個(gè)過程及結(jié)果的公開。第三，上市公司充分披露信息。廣西的各個(gè)上市公司要結(jié)合《廣西上市公司誠信公約》對上市公司的資本市場監(jiān)管展開工作，同時(shí)，根據(jù)此誠信合約在廣西區(qū)內(nèi)建立完善的上市公司的誠信評價(jià)體系和完備的誠信檔案。同時(shí)，對于廣西上市公司市場監(jiān)管，應(yīng)建立激勵(lì)約束機(jī)制，通過簽訂契約的形式來確立經(jīng)濟(jì)主體

9、之間的信息共享關(guān)系。（二）健全資本市場監(jiān)管的法律、法規(guī)體系廣西的資本市場監(jiān)管雖然在逐步完善，但是相對發(fā)達(dá)資本主義國家的資本市場監(jiān)管，還存在一定的差距，因此，還有從全方位的角度逐步完善和健全其法律體系。首先，針對資本市場狀況必須完善相關(guān)的立法保障機(jī)制，確保資本市場監(jiān)管的制度供給。其次，針對全球資本市場跨越式的發(fā)展速度，產(chǎn)品的不斷更新，廣西資本市場監(jiān)管也要適當(dāng)提高立法的及時(shí)性。再次，要對廣西資本市場違法行為要統(tǒng)一認(rèn)定，統(tǒng)一監(jiān)管，各個(gè)相關(guān)政府

10、部門也應(yīng)統(tǒng)一口徑，具體的操作步驟也要詳盡并步步細(xì)化，提高廣西整體資本市場監(jiān)管在法律上執(zhí)法的可操作性。（三）全面提高廣西資本市場自律組織自我監(jiān)管的能力面對經(jīng)濟(jì)全球化條件下的法律法規(guī)，與國際發(fā)達(dá)國際的資本市場監(jiān)管的法律相比，廣西資本市場監(jiān)管的自律組織能力相對比較薄弱，尤其是針對政府的監(jiān)管部門，缺乏資本市場自我監(jiān)管的靈活性和強(qiáng)制性，所以，為了整體上提高廣西自律組織的自我監(jiān)管能力，廣西本身資本市場的自律組織應(yīng)該從提高市場參與主體內(nèi)部控制能力，重