民生銀行成都分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施.pdf

1、高級管理人員工商管理碩士(EMBA)學(xué)位論文民生銀行成都分行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)與實(shí)施ChengduBranehofChlnaofMinshengBankingSystemthe形skManagementandImPlementation者鄒放2007級30761203級號作年學(xué)指導(dǎo)教師王幼軍定稿時間2010年12月西南財(cái)經(jīng)大學(xué)總結(jié)和積累，是對國內(nèi)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理理論和實(shí)踐的一次全新的嘗試和創(chuàng)新。首先，本文首次在國內(nèi)提出了一個完善的

2、銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系概念模型從合規(guī)主體、內(nèi)部制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、合規(guī)文化、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理IT系統(tǒng)五個方面對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)進(jìn)行了全面詳細(xì)的闡述其次提出了一套完整的基于合規(guī)體系的實(shí)施運(yùn)作體系，包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別與評估、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)檢查、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)審核、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)考核、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問責(zé)等六個方面。對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理上的“規(guī)”進(jìn)行了全新的梳理，在此基礎(chǔ)上對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行方式進(jìn)行了流程再造，體現(xiàn)了一種先進(jìn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理思想。體系在分行

3、順利有序運(yùn)行的實(shí)踐證明，這套合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系從在滿足監(jiān)管部門要求的情況下，從根本上解決了各種合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理問題，分行內(nèi)控機(jī)制得到完善，全面風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，促進(jìn)了分行業(yè)務(wù)快速發(fā)展，與分行發(fā)展目標(biāo)相輔相成、相得益彰。本文主要分為六個部分。第一章介紹了論文的寫作背景和寫作思路第二章主要介紹了商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論基礎(chǔ)，為文章研究進(jìn)行概念界定和理論支撐，.，第三、四、五章是本文的主體部分，’主要結(jié)合民生銀行成都分行發(fā)展現(xiàn)狀，提出了合規(guī)風(fēng)