食品安全供應(yīng)鏈中核心企業(yè)的策略與激勵(lì)機(jī)制研究.pdf

1、食品安全問題層出不窮，嚴(yán)重影響了人們的生命健康，并對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)造成了重大影響。為此，各國(guó)政府大力加強(qiáng)食品安全管制的制度建設(shè)。食品加工企業(yè)為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展、增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，也越來(lái)越重視食品安全，紛紛實(shí)行食品安全供應(yīng)鏈管理。但從國(guó)內(nèi)實(shí)踐情況來(lái)看，食品安全供應(yīng)鏈管理效率較低，難以實(shí)現(xiàn)食品安全和企業(yè)收益雙重優(yōu)化目標(biāo)。究其原因，主要是政府管制環(huán)境不理想，食品加工企業(yè)缺乏應(yīng)對(duì)外部管制的相應(yīng)策略，以及對(duì)供應(yīng)鏈成員的協(xié)調(diào)和激勵(lì)能力不足。而現(xiàn)有文獻(xiàn)針對(duì)食

2、品加工企業(yè)應(yīng)對(duì)食品安全管制的生產(chǎn)和技術(shù)策略以及對(duì)供應(yīng)鏈上下游成員的協(xié)調(diào)策略和激勵(lì)機(jī)制的研究都較為少見。
　　 在此背景下，本文運(yùn)用博弈論、管制理論、數(shù)值仿真法、案例分析法等理論和方法，開展食品安全供應(yīng)鏈中核心企業(yè)的策略與激勵(lì)機(jī)制研究，以期提高食品加工企業(yè)的食品安全供應(yīng)鏈管理能力，實(shí)現(xiàn)食品安全和供應(yīng)鏈效益雙重優(yōu)化目標(biāo)。其中，將核心企業(yè)明確為食品加工企業(yè)，其概念是指具備核心市場(chǎng)資源和核心競(jìng)爭(zhēng)力，能夠吸引其它企業(yè)加盟組建食品安全供應(yīng)鏈

3、參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，并對(duì)供應(yīng)鏈?zhǔn)聞?wù)具有控制、協(xié)調(diào)能力的企業(yè)。本文研究食品安全供應(yīng)鏈中核心企業(yè)（即食品加工企業(yè)）應(yīng)對(duì)管制的生產(chǎn)策略和技術(shù)創(chuàng)新策略、針對(duì)上下游合作成員的協(xié)調(diào)策略和激勵(lì)機(jī)制等內(nèi)容。全文分為以下七章內(nèi)容：
　　 第一章，緒論。首先介紹了選題的產(chǎn)生背景和現(xiàn)實(shí)狀況，即食品安全問題及我國(guó)食品加工企業(yè)實(shí)行食品安全供應(yīng)鏈管理的現(xiàn)狀，指出了本文的理論研究意義和實(shí)踐應(yīng)用價(jià)值。然后界定了主要概念，提出論文的分析框架和主要內(nèi)容。最后，提出擬采用

4、的研究方法、研究思路、論文結(jié)構(gòu)和主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)。
　　 第二章，文獻(xiàn)綜述。主要分析選題的理論背景，綜述了國(guó)內(nèi)外開展的食品安全問題及其供應(yīng)鏈管理理論、食品安全的影響主體等方面相關(guān)理論研究和應(yīng)用情況，指出了現(xiàn)有文獻(xiàn)中存在需要進(jìn)一步探討與改進(jìn)之處，提出了本文研究的方向。
　　 第三章，理論基礎(chǔ)和框架。研究了食品安全供應(yīng)鏈內(nèi)外部利益相關(guān)者及其對(duì)供應(yīng)鏈的影響，重點(diǎn)分析了核心企業(yè)對(duì)其它利益相關(guān)者的策略行為與激勵(lì)作用；分析了食品安全供應(yīng)鏈

5、的相關(guān)信息不對(duì)稱問題及其影響；探討了核心企業(yè)所面對(duì)的博弈問題及解決的應(yīng)用方法；分析了食品安全政府管制理論及主要管制行為方式。在以上理論和問題分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建出本文的理論框架，為研究食品安全供應(yīng)鏈中核心企業(yè)的策略和激勵(lì)機(jī)制研究奠定了理論基礎(chǔ)，并提出了研究思路。
　　 第四章，核心企業(yè)應(yīng)對(duì)食品安全管制的策略選擇。采用演化博弈理論，探討了純市場(chǎng)條件下兩個(gè)核心企業(yè)均采用生產(chǎn)優(yōu)質(zhì)食品策略或生產(chǎn)劣質(zhì)食品策略的博弈情況，構(gòu)建了核心企業(yè)的博弈

6、矩陣及演化分析過程，并通過數(shù)值仿真論證有關(guān)結(jié)論；研究了政府管制下核心企業(yè)生產(chǎn)策略和技術(shù)創(chuàng)新策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程、動(dòng)態(tài)趨勢(shì)和穩(wěn)定性情況，構(gòu)建出核心企業(yè)的策略選擇與政府管制行為選擇的博弈矩陣，推導(dǎo)出核心企業(yè)選擇生產(chǎn)策略和技術(shù)創(chuàng)新策略需要相應(yīng)的政府管制條件。
　　 第五章，食品安全供應(yīng)鏈中核心企業(yè)的協(xié)調(diào)策略研究。針對(duì)食品質(zhì)量損壞成本分?jǐn)倖栴}，在提出食品安全供應(yīng)鏈整體收益最優(yōu)模型基礎(chǔ)上，分析比較食品質(zhì)量損壞成本分?jǐn)偟乃姆N策略情況，提出了在

7、確定合理分?jǐn)傁禂?shù)下采取供應(yīng)鏈內(nèi)成員共同承擔(dān)策略的協(xié)調(diào)策略；針對(duì)安全食品的定價(jià)問題，分別比較了合作決策和斯塔克伯格（Stackelberg）博弈下的核心企業(yè)定價(jià)模型，并基于系統(tǒng)最優(yōu)化或帕累托改進(jìn)的原則，提出了核心企業(yè)協(xié)調(diào)定價(jià)策略。
　　 第六章，食品安全供應(yīng)鏈中核心企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制研究。探討了在信息對(duì)稱和信息不對(duì)稱情況下的激勵(lì)機(jī)制的規(guī)劃問題、設(shè)計(jì)過程和效果，重點(diǎn)研究了促進(jìn)上游供應(yīng)商提供真實(shí)信息、提高生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新的努力水平和促進(jìn)銷售

8、商提高銷售努力水平的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)問題，實(shí)現(xiàn)食品安全和企業(yè)效益雙重優(yōu)化目標(biāo)。
　　 第七章，結(jié)論與展望。首先對(duì)研究情況進(jìn)行了簡(jiǎn)要結(jié)論，然后針對(duì)研究?jī)?nèi)容提出了需要進(jìn)一步研究方向，主要有食品加工企業(yè)應(yīng)對(duì)政府管制深入分析、開展核心企業(yè)與消費(fèi)者、同行企業(yè)之間博弈情、核心企業(yè)構(gòu)建食品安全供應(yīng)鏈的決策以及對(duì)有關(guān)結(jié)論進(jìn)行實(shí)證分析等方面內(nèi)容。
　　 本文的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)主要有以下四個(gè)方面：
　　 (1)構(gòu)建了食品安全供應(yīng)鏈中核心企業(yè)的

9、策略和激勵(lì)機(jī)制基本框架?，F(xiàn)有文獻(xiàn)食品供應(yīng)鏈的研究主要集中在局部協(xié)調(diào)或激勵(lì)問題探討，很少?gòu)暮诵钠髽I(yè)視角進(jìn)行整體協(xié)調(diào)、內(nèi)外部結(jié)合來(lái)研究食品供應(yīng)鏈整體收益和資源最優(yōu)配置。本文從食品安全目標(biāo)與利益目標(biāo)一致性、系統(tǒng)利益協(xié)調(diào)和激勵(lì)的研究角度出發(fā)，將核心企業(yè)應(yīng)對(duì)食品安全管制的生產(chǎn)策略和技術(shù)創(chuàng)新策略選擇、核心企業(yè)對(duì)上下游成員企業(yè)的協(xié)調(diào)策略和激勵(lì)機(jī)制等方面研究?jī)?nèi)容進(jìn)行整合，構(gòu)建出基本框架，提出基本分析思路，綜合探討緩解或解決信息不對(duì)稱問題和協(xié)調(diào)各相關(guān)主體

10、利益矛盾問題，實(shí)現(xiàn)食品安全和企業(yè)收益雙重優(yōu)化目標(biāo)。
　　 (2)探討了核心企業(yè)應(yīng)對(duì)食品安全管制的生產(chǎn)策略與技術(shù)創(chuàng)新策略。關(guān)于政府管制和食品企業(yè)生產(chǎn)行為博弈的現(xiàn)有研究文獻(xiàn)中，是以博弈主體（政府和企業(yè)）完全理性為前提，并只分析管制成本、罰金、企業(yè)收益等因素。本文指出政府和食品企業(yè)是有限理性的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，運(yùn)用演化博弈理論，討論了核心企業(yè)與政府演化博弈過程，推導(dǎo)出核心企業(yè)選擇不同生產(chǎn)食品策略和技術(shù)創(chuàng)新策略的相應(yīng)政府管制政策；在分析過程中，

11、綜合考慮了管制成本、罰金、企業(yè)收益、企業(yè)聲譽(yù)成本、政府扶持政策、執(zhí)法人員廉政程度等相關(guān)影響因素，研究成果更貼近實(shí)際情況，結(jié)論可操作性較強(qiáng)，對(duì)政府制定管制和扶持政策更有參考價(jià)值。
　　 (3)提出并論證了食品安全供應(yīng)鏈中核心企業(yè)的協(xié)調(diào)策略。本文采用博弈分析工具，研究了食品安全供應(yīng)鏈中核心企業(yè)的協(xié)調(diào)定價(jià)策略和食品質(zhì)量損壞成本分?jǐn)倕f(xié)調(diào)策略。針對(duì)安全食品定價(jià)問題，在分析合作決策下食品定價(jià)模型和Stackelberg博弈下食品定價(jià)模型的基

12、礎(chǔ)上，采用討價(jià)還價(jià)理論和納什協(xié)商模型，提出并論證了核心企業(yè)的協(xié)商定價(jià)策略，實(shí)現(xiàn)了成員企業(yè)收益的帕累托改進(jìn)和供應(yīng)鏈總體收益最大化；針對(duì)食品質(zhì)量損壞成本分?jǐn)倖栴}，在對(duì)食品損壞成本分?jǐn)偹姆N策略比較分析的基礎(chǔ)上，提出并論證了在合理確定損失分?jǐn)傁禂?shù)下食品損壞成本由系統(tǒng)成員共同分?jǐn)偟膮f(xié)調(diào)策略，實(shí)現(xiàn)了食品安全供應(yīng)鏈全局最優(yōu)和鏈內(nèi)成員企業(yè)的合理分配和促進(jìn)食品安全的目標(biāo)。
　　 (4)設(shè)計(jì)了食品安全供應(yīng)鏈中核心企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制。本文根據(jù)激勵(lì)理論，以

13、核心企業(yè)為委托方，結(jié)合不同支付方式，設(shè)計(jì)出相應(yīng)的核心企業(yè)激勵(lì)機(jī)制，有效地緩解或解決了由信息不對(duì)稱所帶來(lái)的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)問題，實(shí)現(xiàn)食品安全和企業(yè)收益雙重優(yōu)化目標(biāo)。在核心企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)中，分別采用轉(zhuǎn)移支付方式和最優(yōu)控制原理，成功地促進(jìn)供應(yīng)商提供真實(shí)信息；采用線性分成制支付方式，有效的提高了供應(yīng)商的生產(chǎn)努力水平和技術(shù)創(chuàng)新努力水平；針對(duì)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)并存情況，采用線性分成制支付方式，也成功地促進(jìn)銷售商提高銷售努力水平并成功地揭示出銷