寧夏省2016年證券從業(yè)資格考試證券市場的自律管理考試題

1、寧夏省寧夏省2016年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券市券市場的自律管理考的自律管理考試題試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、申請同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有__名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A10B15C20D252、為了對基金績效做出有效的衡量，必須加以考慮的因素包括__。A基金的

2、投資目標(biāo)B比較基準(zhǔn)C基金的風(fēng)險(xiǎn)水平D基金組合的穩(wěn)定性3、建業(yè)股息是__。A公司當(dāng)期盈利B對公司未來盈利的預(yù)分C公司的借款D公司前期未分配利潤4、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是__。A避險(xiǎn)B利潤驅(qū)動(dòng)C金融自由化D新技術(shù)革命5、基金托管人開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)備階段是__。A簽署基金合同階段B基金募集階段C基金運(yùn)作階段D基金終止階段6、有一投資基金，其基金資產(chǎn)總值根據(jù)市場收盤價(jià)格計(jì)算為6億元，基金的各種費(fèi)用為50萬元，基金單位數(shù)量為1億份，則

3、該基金的單位資產(chǎn)凈值是__A5.995元份B6.125元份C7.203元份D5.812元份7、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員職業(yè)道德建設(shè)的靈魂是__。A公平競爭B誠實(shí)信用C專業(yè)勝任公積金B(yǎng)彌補(bǔ)虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金C彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取法定公益金、提取任意公積金、支付普通股票的紅利D彌補(bǔ)虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金16、證券公司以短期融資為目的，在銀行

4、間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指（）。A證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券B證券公司短期融資券C證券公司發(fā)行的次級(jí)債券D證券公司資產(chǎn)支持證券17、境外上市外資股一般采?。ǎ┑男问?。A記名股票B不記名股票C優(yōu)先股D非流通股票18、股利貼現(xiàn)模型通過考察資產(chǎn)價(jià)格與__之間是否存在差異，從而判斷該股票是否被錯(cuò)誤定價(jià)，并買入被低估的股票，賣出被高估的股票。A同行業(yè)股票平均價(jià)格B預(yù)期現(xiàn)金流量現(xiàn)值C某股票指數(shù)D漲幅前10名的股票平均價(jià)格1

5、9、發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__個(gè)工作日公布付息公告，最后一次付息及兌付日前__個(gè)工作日公布兌付公告。A1；3B2；5C3；5D2；320、完全負(fù)相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為15%，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合25%A75%B的標(biāo)準(zhǔn)差為__。A0B5%C10%D20%21、外資投資者對上市公司進(jìn)行戰(zhàn)略投資可分期進(jìn)行。首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的（）