【7a版】銀行第二中心支行規(guī)章制度管理辦法（試行）

1、【7A版】銀行第二中心支行規(guī)章制度管理辦法（試版】銀行第二中心支行規(guī)章制度管理辦法（試行）行）7A版優(yōu)質(zhì)實(shí)用文檔銀行第二中心支行規(guī)章制度管理辦法（試行）1?目的為進(jìn)一步提高內(nèi)部控制管理水平，促進(jìn)制度管理的規(guī)范化和系統(tǒng)化建設(shè)，保證內(nèi)部規(guī)章制度制定的科學(xué)性、有效性和系統(tǒng)性，特制定本辦法。2.適用范圍本辦法所稱規(guī)章制度，指中心支行依照本辦法制定的、對本行內(nèi)部經(jīng)營管理事項(xiàng)進(jìn)行規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、約束或者指導(dǎo)的規(guī)范性文件。下列文件不適用本辦法的規(guī)定

2、：由黨委、工會(huì)、團(tuán)委等制定的制度。中心支行轉(zhuǎn)發(fā)法律法規(guī)、行政規(guī)章、監(jiān)管規(guī)范或者其他規(guī)范性文件的發(fā)文及中心支行轉(zhuǎn)發(fā)總行規(guī)章制度的發(fā)文。各業(yè)務(wù)條線為加強(qiáng)內(nèi)部管理制定的效力僅限于本部門自身、不具有橫向或者條線管理作用的內(nèi)部規(guī)定，法律法規(guī)、行政規(guī)章或監(jiān)管規(guī)范另有要求除外。上級行就具體事項(xiàng)對下級行提出的工作要求、對具體請示給予的答復(fù)及其他用于解決和辦理日常工作事項(xiàng)的發(fā)文。各類“通報(bào)”、“風(fēng)險(xiǎn)提示”發(fā)文等。3?定義、縮寫和分類3.1定義本辦法所稱規(guī)

3、范性文件，是指有權(quán)主體按規(guī)定程序制定，以書面形式公布，在適用范圍內(nèi)具有普遍效力，在有效期限內(nèi)反復(fù)適用，非針對個(gè)別主體或事件，設(shè)定行為5.政策與基本規(guī)定5.1制度管理原則合法性原則。制度的制定必須符合國家的法律法規(guī)、行政規(guī)章和監(jiān)管規(guī)范以及總行、中心支行各項(xiàng)規(guī)定，不得與之相抵觸。內(nèi)控先行原則。設(shè)立新營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、開辦新業(yè)務(wù)，須根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)定》及總行內(nèi)控基本規(guī)定的要求，有效識別風(fēng)險(xiǎn)，完善控制措施，制定相應(yīng)制度

4、；任何機(jī)構(gòu)和任何業(yè)務(wù)都必須具備相應(yīng)的制度。全面協(xié)調(diào)原則。制度必須覆蓋業(yè)務(wù)的全部環(huán)節(jié)，針對業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)制定可行有效的控制措施；下位制度應(yīng)與上位制度協(xié)調(diào)一致，同位制度應(yīng)當(dāng)相互銜接，避免沖突和遺漏。制度應(yīng)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)相吻合，確保業(yè)務(wù)執(zhí)行與系統(tǒng)運(yùn)行協(xié)調(diào)一致。相互制約原則。制度必須在部門之間、崗位之間、操作環(huán)節(jié)之間以及決策、執(zhí)行和監(jiān)督之間，權(quán)責(zé)明確、制約有效。操作性原則。制度的制定須以反映現(xiàn)實(shí)、講求實(shí)際、解決問題為目的，確?？傻玫接行?shí)施。持續(xù)有效性原