《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

1、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（1998年1月實施2000年5月第一次修訂2001年6月第二次修訂2002年2月第三次修訂2004年12月第四次修訂2006年5月第五次修訂2008年9月第六次修訂目2012年7月第七次修訂）錄第一章總則......................................................................................................

2、...................3第二章第三章信息披露的基本原則及一般規(guī)定.................................................................................3董事、監(jiān)事和高級管理人員......................................................................................

3、..7第一節(jié)第二節(jié)董事、監(jiān)事和高級管理人員聲明與承諾..............................................................7董事會秘書..........................................................................................................9第四章第五章保薦人..........

4、..............................................................................................................13股票和可轉換公司債券上市.......................................................................................15第一節(jié)第二節(jié)第

5、三節(jié)首次公開發(fā)行的股票上市...................................................................................15上市公司新股和可轉換公司債券的發(fā)行與上市...................................................18有限售條件的股份上市流通.....................................

6、...........................................20第六章定期報告....................................................................................................................22第七章臨時報告的一般規(guī)定......................................

7、............................................................25第八章董事會、監(jiān)事會和股東大會決議................................................................................27第一節(jié)第二節(jié)董事會和監(jiān)事會決議............................................

8、...............................................27股東大會決議......................................................................................................28第九章第十章應披露的交易.................................................

9、............................................................30關聯(lián)交易....................................................................................................................35第一節(jié)第二節(jié)關聯(lián)交易及關聯(lián)人......................

10、........................................................................35關聯(lián)交易的程序與披露.......................................................................................37第十一章其他重大事件.....................................

11、....................................................................41第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)第四節(jié)第五節(jié)重大訴訟和仲裁..................................................................................................41變更募集資金投資項目..................

12、.....................................................................42業(yè)績預告、業(yè)績快報和盈利預測........................................................................43利潤分配和資本公積金轉增股本...............................................

13、.........................45股票交易異常波動和澄清...................................................................................46—1—第一章第一章總則1.1為規(guī)范股票、可轉換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關信息披露義務人的信息

14、披露行為，維護證券市場秩序，保護投資者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則。1.2在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）主板、中小板上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和本所對權證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停

15、牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本所對在中小企業(yè)板塊上市的股票及其衍生品種有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。1.3申請股票及其衍生品種在本所上市，應當經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權利、義務和有關事項。1.4上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細則、指引、通

16、知、辦法、備忘錄等相關規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關規(guī)定”）。1.5本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關規(guī)定和中國證監(jiān)會的授權，對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等自然人、機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員進行監(jiān)管。第二章第二章信息披露的基本原則及一般規(guī)定信息披露的基本原則及一般規(guī)定2.1上市公司及相關信息披露義務人應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)