證券有限責任公司經(jīng)紀業(yè)務管理辦法

1、XXXX 證券有限責任公司經(jīng)紀業(yè)務管理辦法 證券有限責任公司經(jīng)紀業(yè)務管理辦法第一章 總則第一條 為建立管理有序、經(jīng)營高效、運行安全的經(jīng)紀業(yè)務運行機制，有效防范經(jīng)紀業(yè)務各類風險，根據(jù)有關《證券法》 、 《證券公司管理辦法》 、 《證券公司內控指引》等法律、法規(guī)，特制定本制度。第二條 經(jīng)紀業(yè)務是指為促成買賣雙方交易行為而進行的證券中介業(yè)務。營業(yè)部是專從事經(jīng)紀業(yè)務，以盈利為目標的基層經(jīng)營單位。營業(yè)部應強化營銷和服務能力，以綜

2、合金融產(chǎn)品的銷售終端作為發(fā)展目標。第三條 公司涉及經(jīng)紀業(yè)務管理的相關部門職能分工如下：（一） 經(jīng)紀業(yè)務總部是公司經(jīng)紀業(yè)務統(tǒng)籌管理、指導與經(jīng)營的業(yè)務部門，下設市場部、交易運行部，并內設綜合室。市場部負責經(jīng)紀業(yè)務營銷和客戶服務；交易運行部負責交易規(guī)程建設，合規(guī)檢查和運營保障等；綜合室負責經(jīng)紀業(yè)務網(wǎng)點規(guī)劃，固定投資、計劃考核等歸口管理工作。（二） 計劃財務部是公司對營業(yè)部財務工作實施日常管理的職能部門；（三）

3、信息技術部是負責經(jīng)紀業(yè)務信息系統(tǒng)建設規(guī)劃，并對營業(yè)部信息技術系統(tǒng)實施日常管理的職能部門；（四） 其他職能部門按照職能分工對營業(yè)部進行管理和指導；案，按公司有關規(guī)定決定小額固定投資的實施，實施公司已批復的固定投資項目；（四） 根據(jù)公司經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略，策劃、實施營銷方案，在公司規(guī)定的浮動范圍內，擁有傭金定價權；（五） 公司授權的其他管理活動。第七條 在公司授權范圍內，營業(yè)部負責人依照法律、法規(guī)和公司制度，行

4、使經(jīng)紀業(yè)務的經(jīng)營權和管理權。第八條 營業(yè)部一律不準從事國家明令禁止的業(yè)務，禁止營業(yè)部直接發(fā)生對外融資、擔保、委托理財和自營投資等公司明令禁止的業(yè)務。第九條 營業(yè)部從事超過授權范圍的業(yè)務和管理活動，必須事先得到公司的書面批準和書面授權。未經(jīng)公司批準和授權，營業(yè)部不準自行以公司或營業(yè)部名義對外行為。第三章 營業(yè)網(wǎng)點管理第十條 公司授權經(jīng)紀業(yè)務總部會商風險管理部等相關部門統(tǒng)籌擬定營業(yè)網(wǎng)點的整體規(guī)劃，具體負責對營業(yè)網(wǎng)點