銀行制度自查報(bào)告

1、本文格式為 本文格式為 Word 版，下載可任意編輯 版，下載可任意編輯— 1 —銀行制度自查報(bào)告 銀行制度自查報(bào)告銀行自查報(bào)告 4 篇銀行自查報(bào)告 本文目錄銀行自查報(bào)告銀行保密工作自查報(bào)告銀行貸款自查報(bào)告銀行反洗錢自查報(bào)告范文 根據(jù) xx 函[xx]257 號關(guān)于認(rèn)真貫徹落實(shí)《xx 支行員工不良行為排查實(shí)施方案》的通知進(jìn)行自查，自查狀況如下： 【(一)思想道德方面：】 1、在日常工作中，未出現(xiàn)過錯較多、任務(wù)完成不及時、敷衍、推諉等責(zé)任

2、心不強(qiáng)、作風(fēng)不扎實(shí)的行為; 2、未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀(jì)律和情緒低落、工作消極的行為; 3、未有經(jīng)常無故不加入政治學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等集體活動的行為; 4、未有利用工作便利收受客戶紅包、手續(xù)費(fèi)，索取財(cái)物或借用通訊設(shè)備、交通工具、報(bào)銷各種費(fèi)用、謀取個人私利的行為; 【(二)日常生活行為方面：】 1、未有經(jīng)常出入歌舞廳、賓館、消遣場所等，消費(fèi)與正值收入嚴(yán)重不符的行為; 2、未有經(jīng)常以錢物為賭注打牌、打麻將或參與賭球、玩游戲機(jī)等其他

3、變相賭博的行為;沒有涉嫌黃、毒、黑等違法本文格式為 本文格式為 Word 版，下載可任意編輯 版，下載可任意編輯— 3 —【(四)業(yè)務(wù)操作方面：】 1、未有不按規(guī)定對賬而出現(xiàn)賬賬、賬實(shí)、賬表不符的狀況;未有未經(jīng)會計(jì)主管審核或授權(quán)，擅自辦理入賬、提出交換、電子匯劃的行為; 2、未有偽造、涂改變造憑證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、有意銷毀會計(jì)憑證的現(xiàn)象; 3、無單人上門收款、送款違反規(guī)定程序辦理上門收款業(yè)務(wù)和辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務(wù)的狀況;無不嚴(yán)格執(zhí)行

4、每天營業(yè)終了雙人清點(diǎn)尾箱現(xiàn)金或清點(diǎn)后不登記、不簽名的狀況; 4、未有擅自動用庫存款墊付其他款項(xiàng)、白條抵庫的行為。無收、付款時偷張換張，隱瞞不報(bào)出納長款的現(xiàn)象;未有擅自保管客戶存折(單)、銀行卡及密碼的行為,并替代儲戶取款現(xiàn)象; 5、未有允許單位和個人超額提現(xiàn)或?qū)Υ箢~提現(xiàn)不按規(guī)定報(bào)告、報(bào)批的狀況;未有開戶審查不嚴(yán)、違反個人存款實(shí)名制規(guī)定辦理個人儲蓄開戶手續(xù)辦理公款私存的行為; 6、未有未按規(guī)定私自為客戶辦理掛失手續(xù)，盜取客戶資金的現(xiàn)象;未