保險(xiǎn)公司年度合規(guī)報(bào)告模板

1、客戶投訴管理專員崗位職責(zé)：頁腳內(nèi)容1泰康人壽保險(xiǎn)股份有限公司 分公司**年合規(guī)報(bào)告報(bào)告的內(nèi)容根據(jù)《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》 、 《泰康人壽合規(guī)政策（試行） 》 、 《泰康人壽合規(guī)管理規(guī)定（試行） 》 、 《泰康人壽合規(guī)報(bào)告管理辦法（試行） 》等法律法規(guī)和規(guī)章制度的要求制定。一、合規(guī)管理概述 一、合規(guī)管理概述簡(jiǎn)要概括本分公司**年合規(guī)工作的開展情況，內(nèi)容包括：1、 合規(guī)制度制定、修改基本情況；2、 合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)情況；3、 合規(guī)培訓(xùn)情

2、況；4、 違法違規(guī)情況（主要指各類行政處罰） ；5、 商業(yè)賄賂查處情況；6、 反洗錢工作開展情況7、 合規(guī)工作總結(jié)性描述二、合規(guī)管理組織架構(gòu)的設(shè)置情況 二、合規(guī)管理組織架構(gòu)的設(shè)置情況詳細(xì)說明分公司合規(guī)組織架構(gòu)的設(shè)置情況，內(nèi)容包括：1、 合規(guī)第一責(zé)任人2、 合規(guī)管理部門（崗位） （注：未成立部門的，請(qǐng)寫明原因）3、 下屬部門、分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理組織架構(gòu)的設(shè)置情況例：泰康養(yǎng)老吉林分公司合規(guī)第一責(zé)任人為王驤武總經(jīng)理。因吉林分公司規(guī)模小，人員編制

3、有限，分公司未成立合規(guī)管理部門。由行政人事部法律合規(guī)崗全面負(fù)責(zé)分公司的合規(guī)管理工作，行政人事部經(jīng)理擔(dān)任合規(guī)協(xié)調(diào)人，負(fù)責(zé)合規(guī)協(xié)調(diào)與統(tǒng)籌工作。吉林分公司暫無下設(shè)分支機(jī)構(gòu)。三、內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程的制定、修改及完善情況 三、內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程的制定、修改及完善情況概述分公司各部門及下轄各分支機(jī)構(gòu)規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的制定、修改情況。具體描述內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程的制定、修改及完善情況。具體內(nèi)容包括：客戶投訴管理專員崗位職責(zé)：頁腳內(nèi)容3紀(jì)要

4、制度》 、 《運(yùn)營(yíng)內(nèi)部培訓(xùn)制度》業(yè)務(wù)規(guī)劃：《申請(qǐng)材料審核規(guī)則》 、 《吉林養(yǎng)老理賠查勘費(fèi)報(bào)銷管理辦法（暫行） 》 、 《吉林養(yǎng)老險(xiǎn)賠款支付管理辦法（暫行） 》運(yùn)營(yíng)檔案：《運(yùn)營(yíng)管理流程》理賠給付：《轉(zhuǎn)三方理賠案件財(cái)務(wù)手續(xù)確認(rèn)流程》理賠交接：《分公司管理理賠交接流程及交接存檔材料模板》運(yùn)營(yíng)材料：運(yùn)營(yíng)管理部掛網(wǎng)材料登陸步驟指引》對(duì)外監(jiān)管：《投訴管理辦法》 、 《總經(jīng)理接待日辦法》運(yùn)營(yíng)管理部相應(yīng)制度的制定，優(yōu)化流程，提高了工作時(shí)效，經(jīng)營(yíng)合規(guī)。7

5、、2015 年 7 月，行政人事部制定了《活動(dòng)量管理辦法》 ，加強(qiáng)各渠道銷售人員活動(dòng)量推動(dòng)。特別說明：分公司及下轄分支機(jī)構(gòu)直接轉(zhuǎn)發(fā)總公司制度或直接適用總公司新修訂業(yè)務(wù)流程的內(nèi)容，無需體現(xiàn)。四、重要業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)情況 四、重要業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)情況重要業(yè)務(wù)活動(dòng)（或主要工作）的合規(guī)情況：詳細(xì)介紹本部門職責(zé)范圍內(nèi)重要業(yè)務(wù)活動(dòng)，并對(duì)照國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)范性文件、其他監(jiān)管規(guī)定以及公司制度，詳細(xì)分析和說明各項(xiàng)重要業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)遵循情況，如存在差異，須就制

6、度層面或執(zhí)行層面的整改措施進(jìn)行闡述。具體內(nèi)容：（1）部門重要業(yè)務(wù)活動(dòng)開展情況；（2）重要業(yè)務(wù)活動(dòng)合規(guī)情況（可以結(jié)合部門日常管理、客戶或代理人投訴、訴訟或仲裁、自查、內(nèi)控自我評(píng)估、內(nèi)部審計(jì)、外部監(jiān)管檢查等方面，闡述部門重要業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)情況） ；（3）整改措施吉林分公司按照總公司要求進(jìn)行了 168 自測(cè)項(xiàng)目。項(xiàng)目由內(nèi)控部門——行政人事部牽頭負(fù)責(zé)并執(zhí)行，行政人事部所有成員組成執(zhí)行小組，通過部門會(huì)議形式進(jìn)行了項(xiàng)目啟動(dòng)。會(huì)議對(duì)組員工作進(jìn)行了分工